康和新竹營業員違法吸金 遭停業3個月

▲康和證券新竹分公司爆出營業違法吸金。圖爲示意圖(圖/翻攝自Google map)

記者蔡怡杼臺北報導

康和證券新竹分公司經理穎川違法吸金10多億,遭金管會處分自明年1月1日起,停業3個月,其中,除了涉案的曾穎川外,還有一名陳姓經理人都被命令解除職務,3年內都不能回金融圈任職。

金管會指出,曾穎川99年起至103年5月間,以私人借貸名義,尤其,102年更以參與IPO(初次公開發行)爲由違法吸金超過10多億元,目前只知有41名受害人

對此,金管會依證券交易法第66條規定,處分康和證券新竹分公司停止營業3個月,自104年1月1日至104年3月31日止,並請其落實內部控制制度及內部稽覈的執行,加強從業人員督導管理教育宣導,注意新竹分公司投資人權益的保障。

在人員方面,曾穎川及陳姓經理都被處解除其職務,王姓稽覈人員處暫停執行業務1年,李姓及唐姓業務員處暫停執行業務6個月。