00940等ETF申購熱翻天 金管會主委黃天牧:擬祭三大強化管理措施

元大臺灣價值高息(00940)等ETF申購熱翻天,金管會主委黃天牧將祭出三大強化管理措施。示意圖。聯合報系資料照

元大臺灣價值高息(00940)等ETF申購熱翻天,金管會主委黃天牧將祭出三大強化管理措施,包括強化投信事業與網紅合作之管理措施、督導周邊單位針對ETF交易確實執行風險評估及掌控風險,以及強化ETF相關檢查。

黃天牧將於18日(週一)赴立法院財政委員會,就「從ETF熱賣看政府如何健全投資管道引導民間遊資,避免熱錢過度投入房市」進行專題報告,並備質詢。

在提前出爐的書面報告裡,黃天牧表示,金管會持續關注ETF市場發展,對於近期ETF投資熱絡之現象,已適時由投資教育宣導、強化配息資訊揭露、參考國際監理趨勢及辦理專案檢查等不同層面採行相關管理措施。

此外,金管會近五年均將ETF列爲年度檢查重點,2024年1月爲保障投資人權益,已對ETF承作量較多之投信公司辦理專案檢查,檢查重點包含募集銷售、配息政策、收益平準金使用原則、配息組成佔比揭露、折溢價管理、追蹤指數、資訊揭露及廣告行銷等項目。

黃天牧表示,目前規劃的強化管理措施有三,第一是強化投信事業與網紅合作之管理措施;投信事業透過網紅自媒體從事基金的付費置入性行銷廣告,依投信投顧公會廣告規範第10條規定,應於廣告內容明顯揭露「○○公司贊助播出」等警語,使投資人可清楚識別其爲廣告行銷資訊。

此外,投信投顧公會刻研議修正廣告規範,擬增訂強化投信事業及基金銷售機構管理網紅廣告行爲之自律規範,預計於2024年6月底前完成。

另據瞭解,IOSCO就投資人保護相關政策目標及工作,已於近期成立工作小組執行包括財經網紅(Finfluencers)專案,關注年輕族羣投資人之投資決策受到社羣媒體、社交圈及名人等建議影響,而非參考專業投資顧問建議,因此產生誤導性及詐欺性投資的現象,該工作小組已就此議題向會員國諮詢,金管會將持續關注IOSCO後續報告動態,適時精進監理作爲。

第二,金管會也督導周邊單位針對ETF交易,確實執行風險評估及掌控風險。金管會已於今年1月18日函請證交所及櫃買中心督導投信事業,應針對規模較大之ETF管控相關投資風險及研擬強化風險抵禦力機制,同時亦請證交所及櫃買中心評估市場面臨的交易風險情形,及研擬是否應採行相關強化控管措施。

黃天牧指出,金管會已請證交所積極掌握整體ETF對個別股票持有的狀況,作爲將來指數審查之參考,並應建置資料庫以利定期監控、即時瞭解對市場之影響,必要時應考量採行例如發行、交易、監視面等相關監理工具。

第三則是強化ETF相關檢查。金管會將針對近期社會大衆關注事項如平準金動用,以及採行之強化ETF監理措施,列爲對投信公司之檢查重點,加強了解投信公司辦理情形,並適時辦理專案檢查。