106家券商2023年文化建設評級結果出爐！五家獲評最高AA級，重點考察七大方面

《每日經濟新聞》記者瞭解到，2023年度券商文化建設評級於近日放榜，中證協已向證券公司進行“點對點”告知。

按照合併口徑，參與本次評估共106家券商，比2022年新增1家。最終結果爲A類的券商共計11家，較2022年減少1家，其中AA級5家，A級6家；B類共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。

A類優等生僅10%，三家券商連續兩年獲評AA

值得一提的是，今年文化建設評估結果不對公衆公佈。按照要求，該評價也不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

券商文化建設評級自2021年啓動首次評價工作，至今已進行了四次。據記者瞭解，今年五家AA級券商中，包括了國泰君安、興業證券、銀河證券三家，這三家已連續兩年獲得最高AA評級。此外，華鑫證券、財信證券、中泰證券、華福證券、東海證券等獲評BB級，東方財富證券、萬聯證券等獲評B級。

多位參與文化建設評價的券商人士向記者感嘆，與同行交流了之後感覺實在是太捲了“今年競爭尤爲激烈”。

在本次評價工作啓動前，中證協曾向券商下發通知，指出今年的文化建設實踐評估繼續按比例劃分。共分爲A/B/C/D四類，每一類又分爲兩個等級，比如A類分爲AA級和A級，AA級優於A級。

A類爲參評券商總排名中位列前10%且最多12家，AA級最多5家，其餘爲A級。

B類爲總排名前40%且未進入A類的公司，最多33家，BB級最多10家，其餘爲B級。

C類爲未達到B類要求且評估計分在6分以上的公司，CC級最多35家，其餘爲C級。

低於6分或存在直接被評爲D類的情形則被定爲D類。

由於文化建設實踐評估等級將影響證券公司分類評價結果，自2021年啓動以來，備受券商重視。證券公司分類評價不但將影響新業務申請和投保基金上交額，同時對場外期權業務資格、股權質押業務規模等具有重大影響。

本次中證協建議文化建設實踐結果在分類評價中的加分爲：AA級1分、A級0.8分，BB級0.5分，B級0.3分，C類和D類不加分。最終加分情況由證監會確定。

重點考察了七大方面

連續四年文化建設評價，從記者獲取的填報表格來看，每年券商所報送的材料都有一定區別。今年評價工作重點以及輿論關注的焦點包括穩健的薪酬制度、員工社交媒體管理以及是否違規炒股等。總體而言，今年的文化建設評估體系重點考察了以下七大方面：

一是強化對職業道德建設存在問題的重視，尤其是廉潔文化，包括公司從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被採取刑事處罰的情況納入考察；

二是新增因存在從業人員違規炒股情形，被監管部門認定合規管理存在問題或應加強合規監管措施並出具處罰文件的，應當自評扣分；

三是新增評估監督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發表不當言論損害公司及行業形象的情況說明；

四是突出監管部門、協會提示公司對聲譽風險事件進行自查的情況；

五是明確評估監管對公司薪酬管理規定處罰的情況；

六是評估公司加強對正面典型的宣傳，以及公司推動文化品牌建設的方案、計劃；

七是公司落實“五篇大文章”以及中華優秀傳統文化的融入情況。

此外值得一提的是，今年中證協曾特別對實踐評估開展前後一段時間聲譽事件處理進行說明，指出2024年1月1日至實踐評估結果形成前，以及實踐評估結果發佈後至證券公司分類評價結果形成前，證券公司發生重大聲譽事件的，經評審專家小組評議並徵求監管部門意見後，協會可在本年度實踐評估中予以扣分或調降級處理。

2023年度文化建設結果出爐，2024年已過去一半。據記者瞭解的情況，2024年的文化建設工作各家券商正在有條不紊進行中，但壓力與挑戰並存已是共識。

一位今年評級進步的券商人士在與記者交流時表示，獲知結果後喜憂參半：“2023年做出了好成績，競爭那麼激烈，壓力給到了2024年。你一定要把我們自求上進的心理表達出來！”另一位則表示這次分數線被卷高了！預計明年將更卷。

但業內的共識是，文化建設工作對於優化行業發展生態，提高行業軟實力具有重要意義。

今年3月，證監會發布《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，其中明確提到，要深入開展中國特色金融文化建設，壓實行業機構文化建設主體責任，強化監督問責。督促行業機構及從業人員大力弘揚和踐行“誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩健審慎，不急功近利；守正創新，不脫實向虛；依法合規，不胡作非爲”的中國特色金融文化。