北交所知識一點通   第一期：投資者如何開通北交所交易權限？

《北交所知識一點通》欄目，通過一問一答的形式，從投資者適當性管理、交易規則、發行上市、公司監管等多個方面向投資者介紹參與北交所市場需掌握的知識和信息，幫助投資者更好地瞭解北交所市場。

投資者申請開通北交所交易權限需要符合什麼條件？

一般情況下，個人投資者申請開通北交所交易權限，應當符合下列條件：1.申請權限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；2.參與證券交易24個月以上。若個人投資者已經開通科創板交易權限，申請開通北交所權限時，無須符合50萬元證券資產的要求。

個人投資者的證券賬戶和資金賬戶包括哪些？

根據規定，可用於計算個人投資者資產的證券賬戶和資金賬戶，包括中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）開立的證券賬戶、投資者在會員開立的賬戶、投資者交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶以及北交所認可的其他賬戶。其中，中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。

可計入個人投資者資產包括哪些？

根據規定，可計入個人投資者資產的資產包括在中國結算開立的賬戶內的證券資產、在會員開立的賬戶內的資產、投資者資金賬戶內的資金以及北交所認可的其他資產。具體參見《北京證券交易所投資者適當性管理業務指南》第1條和第2條。

證券交易經驗如何認定？

根據規定，個人投資者參與全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票、A股、B股、存託憑證交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在上海證券交易所、深圳證券交易所、北交所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過會員向中國結算查詢。

投資者如何開通北交所交易權限？

投資者開通北交所交易權限可以通過證券公司APP進行申請，也可以攜帶身份證件、銀行卡和資產證明文件等資料前往證券公司營業部現場辦理，證券公司按照北交所投資者適當性管理要求覈驗投資者的資產情況和投資經驗後，在投資者深A證券賬戶基礎上爲投資者開通北交所交易權限。

新京報貝殼財經記者 陳燕

編輯 曲筱藝

校對 趙琳