查稅！“高盛”被罰！

繼“大摩”旗下的摩根士丹利證券被監管抽查後，外資巨頭高盛旗下的券商，意外收到了“首罰”。

外資機構的頻繁事故

在中證協列示的141家券商中，外資背景券商數量雖然不多，其股東方的影響力卻不容小覷。

不過，近來已有多家有外資背景的券商受到監管處罰，主要集中在研究業務。

今年5月，上海證監局點名日資券商野村東方國際證券有限公司（簡稱：野村東方）某研報存在分析結論的合理依據不夠充分的問題，對署名分析師章鵬予以監管警示。

同類罰單中，合資背景的東亞前海證券有限責任公司（簡稱：東亞前海證券）受到“雙罰”。因內控機制不完善及執行不到位、研報質量控制和合規審查不足、研報製作不審慎等問題，今年6月，上海證監局對東亞前海證券及研究所負責人賀燕青予以警示。

今年5月，因研報存在無法保證部分信息來源真實性等情形，上海證監局警示申港證券股份有限公司（簡稱：申港證券）署名分析師曹旭特。

就在不久前，媒體報道曾因“大摩”摩根士丹利唱空中國，被監管抽查。而當行家對比了這一傳言的時間戳，以及上海證監局發佈的抽查公告，發現這可能是巧合。

高盛證券的“查賬處罰”

相比之下，高盛（中國）證券有限責任公司（簡稱：高盛證券），倒是沒有什麼傳聞。

作爲高盛在華控股券商，高盛證券近期完成了股權變更和公司名稱變更，行家在今年上半年有過點評。

出乎意料的，行家剛剛發現一則來自稅務部門的處罰，直指高盛證券的“賬本”。

據“信用中國”披露，北京市稅務局第一稽查局查明，高盛證券存在未按照規定設置、保管賬簿或者保管記賬憑證和有關資料，且未按期整改的行爲。

依據《中華人民共和國稅收徵收管理法》第十九條、第六十條、《中華人民共和國稅收徵收管理法實施細則》第二十七條之規定，北京稅務局在今年8月4日對高盛證券予以罰款2000元的處罰。

要知道，高盛證券在今年6月剛剛更名完成，正待嶄露頭角之際。這個嶄新的名字，首次被罰居然是因爲“賬本”問題，還真有些“觸黴頭”。

分管財務高管履新

其實，高盛證券2022年的業績表現還是不錯的：營業收入5.82億元，同比下降3.26%；歸母淨利潤實現扭虧爲盈，達0.82億元。

考慮到高盛的實力，繳納這筆人民幣兩千元的罰款，綽綽有餘。

只是，行家覺得有些巧合。

中證協信息顯示，高盛證券管委會成員之一的Xu Karen Li（徐立）女士，曾在2010年5月到2013年10月任職於北京高華。

時隔十年，她於2022年11月重新登記執業於高盛證券，並在今年3月剛剛履新首席財務官。

那麼，高盛證券這起賬本事件，是否與這位券業女將的履新有關？

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