昊志機電實控人涉嫌操縱股價，監管立案調查三年，擬罰款約1.09億元

本文來源：時代週報 作者：樑春富

9月23日晚間，昊志機電發佈公告，公司收到實際控制人湯秀清及財務總監肖泳林的通知，獲悉其於當日收到證監會的《行政處罰事先告知書》。

《行政處罰事先告知書》顯示，湯秀清、肖泳林涉嫌違反《證券法》相關規定，構成第一百九十二條所述操縱證券市場違法行爲。根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會擬決定：對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。

昊志機電錶示，上述處罰僅涉及湯秀清、肖泳林個人，不會對公司的生產經營及財務狀況產生重大影響，也不構成重大違法強制退市情形。本次行政處罰最終結果將以中國證監會出具的《行政處罰決定書》爲準。

昊志機電是一家專業從事中高端數控機牀、機器人、新能源汽車以及節能環保領域核心功能部件等的研發設計、生產製造、銷售與維修服務的國家高新技術企業，2016年在創業板上市。

截至2024年6月30日，昊志機電前三大股東爲湯秀清、湯麗君、廣州市昊聚企業管理有限公司，分別持有8672.68萬股、2811.47萬股、1108.39萬股股份，持股比例分別爲28.34%、9.19%、3.62%。其中，湯秀清和湯麗君系姐弟關係；廣州市昊聚企業管理有限公司由湯秀清持股80%。昊志機電家族企業特徵明顯，由湯氏姐弟二人掌舵。另外，肖泳林爲公司第七大股東，持有129.16萬股股份，持股比例爲0.42%。

值得注意的是，2023年11月底，因構成內幕交易，證監會決定沒收湯麗君違法所得245.04萬元 ，並對其處以490.09萬元罰款，合計罰沒約735.13萬元。

說起昊志機電實控人姐弟捲入內幕交易案一事，還得追溯到2021年私募基金經理葉飛的一連串爆料。

2021年5月，葉飛自爆式舉報了昊志機電、東方時尚等12家上市公司與資金盤合謀進行“市值管理”。葉飛曾公開喊話昊志機電並質問：“你的股東名冊忘了嗎？認識北京老方嗎？去年12月怎麼跌那麼慘，安排誰接的盤我不知道嗎？”

“局中人”舉報，昊志機電內幕交易風波迅速蔓延，並引發監管重視。2021年9月24日，證監會披露稱，相關人員涉嫌操縱昊志機電股票價格案取得重大進展。經查，2019年以來，劉某龍團夥、顏某團伙涉嫌通過連續交易、對倒等方式，分別操縱“昊志機電”等股票價格，涉案金額巨大。

回溯來看，昊志機電股價從2019年年中8元/股位置啓動，到2020年11月一年半時間拉昇到21元/股附近。在此期間，湯秀清、湯麗君、湯秀鬆三姐弟，以及一致行動人廣西昊聚則從2020年2月開始持續減持，套現數億元。

湯氏姐弟高位減持後，昊志機電股價於2020年12月8日午後突然閃崩，當日即告跌停，次日再度暴跌逾13%。此後公司股價持續下跌，從18.4元/股高點一直跌到2021年1月13日的9.23元/股，幾乎腰斬。昊志機電也因此曾被稱爲“殺豬盤”。

證監會揭蓋昊志機電內幕交易案兩天後（2021年9月26日），湯秀清因涉嫌操縱證券市場，被立案調查；同年12月，因涉嫌操縱證券、期貨市場罪，湯秀清和公司財務總監肖泳林被金華市公安局指定居所監視居住。

2022年1月，肖泳林被取保候審；湯秀清則被金華市公安局刑事拘留。11月22日，時任公司董事長湯麗君又因涉嫌內幕交易昊志機電股票被立案。

2023年3月27日，昊志光電公告，湯秀清和肖泳林在2023年3月24日均收到金華市檢察院出具的《不起訴書》及《解除取保候審決定書》，經金華市檢察院審查，決定對湯秀清和肖泳林不起訴，又因決定不起訴，依規解除對兩人的取保候審措施。刑事案件宣告終止，兩人陸續迴歸工作崗位。2023年4月，湯秀清從湯麗君手中接過公司董事長一職，目前仍正常履職。

2023年9月18日，昊志機電公告披露稱，肖泳林因涉嫌操縱證券市場收到證監會的《立案告知書》。而今，涉及湯麗君內幕交易行爲的處罰已落地。因涉嫌操縱證券市場，湯秀清和肖泳林合計擬被罰1.11億元。

企業經營方面，最新財報顯示，2024年上半年，昊志機電實現營業收入6.16億元，同比增加31.54%；淨利潤5491.79萬元，上年同期爲-1483.69萬元；扣非淨利潤爲3047.69萬元，上年同期爲-2681.75萬元。