監管更新與券商溝通事項形成11項重點 突出中國特色金融文化建設進展

財聯社8月13日電，記者獲悉，有地方證監局對與券商的常態監管溝通交流事項進行了更新，券商需要上報2024年上半年的情況，並後續仍按季度填報。溝通交流事項往往反映了最新的監管關注、引導方向以及行業發展趨勢。目前最新溝通的事項共11項，包括高管層重大變動情況；落實金融“五篇大文章”；公司服務高水平對外開放、鄉村振興、深圳地方經濟發展的措施及典型案例；公司開展中國特色金融文化建設的情況，如落實金融文化建設的舉措及成效、在媒體開展正面宣傳的情況；公司合規、風控、稽覈等部門開展的專項檢查及發現的問題、採取的處理措施等；公司（含各分支機構）受到監管部門處理或正在調查的事項；申請新業務資格準備情況，取得新業務資格及相關業務開展情況等。整體來看，中國特色金融文化建設、合規風控、創新業務進展以及行政監管措施都是主要關注事項。（財聯社記者 林堅）