金融大模型又一應用！山西證券首次“嵌入”

近日，恆生經紀業務智能運營助手⌈智營⌋在山西證券成功上線並展業！這是智營在經紀業務集中運營平臺BOP“嵌入”的首次應用，實現了多項突破：

超全覆蓋

覆蓋200多份內外規、系統操作手冊，100多個高頻業務菜單。

超廣展業

面向山西證券100餘家分支機構一線業務人員展業。

超強接管

僅2周，接管約50%人工諮詢，問答準確率超93%。對於證券公司而言，在業務辦理過程中，信息系統的便捷性、流程的簡易性對券商提升服務能力和客戶體驗起到至關重要的作用。因此，驅動智能化升級並優化業務流程成爲券商提升運營服務能力的核心。

山西證券攜手恆生，充分考量了本地大模型及硬件環境響應能力，攻克了知識、效果、部署等方面的難題，實現運營智能化水平的大幅提升。

優化對客服務質量

運營人員藉助各類插件，可與智營以會話形式互動。知識問答插件能夠精準答疑內外規、操作手冊等文檔問題；業務指引插件通過問答疏導業務流程，化解報錯難題；業務辦理插件則藉助卡片交互，助力迅速登錄、審覈資質，流暢辦理業務。

提升運營人員辦理效率

智營上線後，80%常規、高頻問題由AI接管，在降低業務辦理和系統操作門檻的同時，大幅提升了櫃員和審覈人員業務辦理的效率。 建設企業級私有化知識庫在山西證券搭建的智能大模型技術平臺基礎上，智營通過構建與業務深度融合的私有化智能服務平臺，實現了業務辦理與知識助手的一站式融合，支持知識向量化、知識隔離、知識管理、知識打標等，與公司級知識庫高低搭配，服務業務創新發展。此前，恆生已推出了投顧智能助手善策、資管運營助手慧營、智能投研WarrenQ等多款大模型產品應用，爲投顧、資管/託管產品運營、投研等業務深度賦能。

這次智營的推出，標誌着恆生大模型應用技術，在證券業務集中運營場景中實現了產品化落地，讓券商運營工作煥發新生！

作爲一款面向券商運營人員的經紀業務智能運營助手，智營基於恆生大模型應用技術，具有精準的意圖識別與問題解析能力，優化運營流程，提升運營效率和安全性，助力證券公司實現運營服務智能升級。具體而言，智營具有以下多重技術優勢： 全流程數字化引導將業務知識庫與業務辦理深度融合形成數字員工引導服務，在強化前端合規管理的基礎上，通過智能業務問答、操作規程內嵌、辦理菜單引導、業務功能組合、智能信息回填、斷點問題分析等一系列智能化流程改造，提升業務辦理效率，改善客戶體驗。 支持多端集成行業首家將大模型能力應用於證券業務集中運營關鍵場景，並且實現多端集成。 架構優化設計鬆耦合架構，對原業務系統侵入最小化、部署輕量化，同時支持對接各類大模型底座。 技術深度融合

智營引入恆生研究院RAG、FunctionCall等技術，針對證券場景問答、知識庫搭建、內容總結和回答差錯分析進行優化。

智營還採用結構化Prompt工程、知識庫文檔版面分析、內容分類等工具對知識庫信息進行歸納、蒸餾。

當下，金融大模型的發展正經歷從基礎模型建設到場景應用的轉變，推動着各領域的生產力革新。恆生還將繼續探索大模型應用場景化的多種可能，發揮大模型在整合資源、規範流程、提升效率方面的潛力，用數智技術持續爲行業賦能。

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(恆生電子)