券商基金早參 | 重磅！證監會：7月11日起暫停轉融券業務；東興證券：聘任牛南潔爲副總經理

｜2024年7月11日 星期四｜

NO.1重磅！證監會：7月11日起暫停轉融券業務

7月10日，證監會發布兩項重要舉措。首先，針對轉融券業務，證監會依法批准中證金融公司暫停轉融券業務的申請，自2024年7月11日起實施。存量轉融券合約可以展期，但不得晚於9月30日了結。批准證券交易所將融券保證金比例由不得低於80%上調至100%，私募證券投資基金參與融券的保證金比例由不得低於100%上調至120%，自2024年7月22日起實施。同時，證監會有關部門負責人還就程序化交易監管進展進行了通報，表示將加快推出更多務實舉措，進一步強化對程序化交易監管的適應性和針對性，降低程序化交易的消極影響，切實維護市場交易公平。

點評：證監會暫停轉融券業務的決策，反映出監管層對當前市場波動的快速響應。此舉旨在穩定市場，防止過度投機行爲，通過提高融券保證金比例，增加做空成本，減少市場波動性。同時，存量合約展期至9月30日的限制，爲市場提供了緩衝期，避免短期內出現大規模的強制平倉，影響市場穩定。此外，加強程序化交易監管，有利於維護市場公平，防止操縱市場行爲，保護投資者利益。

NO.2 國泰君安要求營業部員工提供銀行卡流水？多位內部人士：消息不實

每日經濟新聞7月10日消息，日前，某財經博主在社交平臺上發帖稱：國泰君安要求營業部員工截屏銀行卡流水。另外，要求員工於今年7月10日前提供本人名下全部銀行卡與關聯賬戶人之間的轉賬流水。此消息這兩天在一些自媒體流傳。對此，記者向國泰君安方面進行求證。公司有關人士表示，經查詢，最近公司並未發佈過相關通知。另外，多位國泰君安分支機構員工向記者指出，上述所謂公司求營業部員工提供銀行卡流水的傳聞不屬實，自己並沒有被要求提供銀行卡流水。

點評：國泰君安要求營業部員工提供銀行卡流水的傳聞引發廣泛關注。但根據公司及員工的否認，這可能是市場誤讀或不實傳聞，也反映出市場對券商內部管理的敏感度。券商應加強信息披露，及時澄清不實信息，維護市場信任。

NO.3東興證券：聘任牛南潔爲副總經理

7月10日，東興證券發佈公告稱，公司董事會同意聘任牛南潔爲公司副總經理，任期自本次董事會審議通過之日起生效。公開資料顯示，牛南潔曾任中國銀行股份有限公司總行行長辦公室主任科員；上海興業基金管理有限公司高級研究員；中國東方資產管理股份有限公司總裁辦公室信息調研處副經理，發展規劃部信息調研處副經理，市場開發部助理總經理，資產經營部助理總經理、副總經理，總裁辦公室副總經理，杭州辦事處總經理，風險管理部總經理；東興期貨有限責任公司董事長。現任東興證券董事，東興基金董事長。

點評：東興證券聘任牛南潔爲副總經理，顯示公司對高管團隊的專業能力和行業經驗的重視。牛南潔在金融行業的豐富背景，特別是在風險管理和市場開發方面的專長，將有助於東興證券在當前複雜多變的市場環境中，加強風險控制，推動業務創新和公司發展。此舉也體現了東興證券在人才選拔上的長遠規劃和戰略佈局。