突發！證監會重拳出手：罰款6556萬元、終身市場禁入！

罰款6556萬元！終身市場禁入！

近期，證監會依法從嚴查處了*ST紅相財務造假案，於4月3日作出行政處罰及市場禁入決定，向市場傳遞了“零容忍”的鮮明信號。

證監會對公司及相關當事人處以6556萬元罰款，對2名當事人採取市場禁入措施。其中對公司實際控制人、董事長兼總經理楊某處以罰款2288萬元並實施終身市場禁入。

證監會查明，*ST紅相在公司實際控制人、主要負責人楊某的精心組織策劃下，公司本部及5家子公司通過虛構銷售、採購等業務實施系統性財務造假，虛假業務對應客戶供應商90餘家，對應的採購、生產、銷售、物流等單據一應俱全，造假隱蔽性、欺騙性強，其中2017年、2018年、2019年涉嫌虛增利潤金額分別佔公司當期披露利潤總額的38.03%、47.72%、48.19%。此外，公司2019年實施定向增發股份、2020年實施可轉債融資以及2020年申請發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金公告文件存在重大虛假記載。

證監會堅持依法從嚴監管，懲“首惡”與查“幫兇”並舉。

其中，對*ST紅相及相關當事人實施行政處罰，對公司給予警告，責令改正，罰款2513萬元；對起到指使、策劃作用的楊某按直接負責的主管人員和實際控制人身份實施“雙罰”，其中對其信息披露違法違規行爲分別處以300萬元罰款，對其2019年實施定向增發股份、2020年實施可轉債融資涉及欺詐發行以及2020年申請發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金公告文件存在重大虛假記載行爲分別處以88萬元、1200萬元、400萬元罰款；對其他8名責任人員根據知悉、參與程度和所起作用分別處以50萬元至365萬元不等的罰款；對公司其他13名負有責任的“董監高”採取出具警示函的行政監管措施並記入誠信檔案。

記者統計發現，近年來，深交所共向公司發出10餘份監管問詢函件，持續關注公司收入、毛利率異常等跡象，要求公司進一步覈實並充分提示風險。在公司收到紀律處分事先告知書後，深交所於2024年2月28日第一時間向公司發出關注函，明確將根據證監局查實的違法事實，啓動紀律處分程序。

記者獲悉，證監會將堅持全面從嚴監管，構建資本市場財務造假綜合懲防體系，零容忍打擊財務造假等證券違法活動，加強與各部門監管協作，積極發揮行政刑事民事立體化追責機制作用，切實維護市場秩序和廣大投資者合法權益，持續淨化資本市場生態。

作爲一線監管部門，深交所將按照證監會工作部署，嚴厲懲戒財務造假、違規減持、佔用擔保等惡性違規行爲，加大對“關鍵少數”“首惡、累犯”的追責力度，強化紀律處分“懲前毖後”的警示作用，營造長期投資者“願意來、留得住”的市場環境，切實增強市場信心。

責編：葉舒筠

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校對：廖勝超

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