因工作調整 國泰君安丁一戈清倉式卸任6只基金

中新經緯8月1日電 (薛宇飛 實習生 陳九九)1日，上海國泰君安證券資產管理有限公司(下稱國泰君安資管)發佈公告稱，因工作調整原因，丁一戈離任全部6只在管產品基金經理職務。對於丁一戈清倉式卸任後的安排，國泰君安資管相關人士對中新經緯迴應稱：“以公告爲準”。

據國泰君安資管披露，丁一戈歷任紐約NYPPEX副總裁，中國工商銀行總行私人銀行部投資組合經理，平安資產管理有限公司基金投資部投資副總監，申萬宏源證券有限公司財富管理事業部產品與資產配置中心負責人、申萬宏源基金投顧投資決策委員會委員、申萬宏源資管業務委員會常務委員。2022年8月加入國泰君安資管基金投資部，擔任副總經理(主持工作)職務。

在任期間，丁一戈共管理過6只基金，據Wind數據顯示，截至2024年二季度末時，他的總管理總規模約爲19.18億元人民幣，相較於2022年年末的37.58億元的規模，縮水近一半。

丁一戈管理的產品均爲FOF基金，其中規模最大的一隻是國泰君安君得益三個月持有，他於2022年12月接任、與基金經理高琛共同管理該產品。該基金成立於2020年11月，在運作初期收益表現不錯，但從2021年底開始，收益就不斷回撤，在丁一戈任內，該產品的回報率約爲-18.18%。

6只產品中，有3只是養老FOF產品，分別是國泰君安善興平衡養老目標三年持有混合發起(FOF)、國泰君安善吾養老目標2045五年持有混合發起(FOF)、國泰君安善元穩健養老目標一年持有混合發起(FOF)。據Wind數據，在丁一戈任職期內，3只產品的收益率均爲負，分別爲-8.08%、-15.58%和-1.84%。

截至今年二季度末，3只養老FOF基金的總規模爲2.95億元，國泰君安善吾養老目標2045五年持有混合發起(FOF)約爲1.93億元，國泰君安善興平衡養老目標三年持有混合發起(FOF)、國泰君安善元養老目標一年持有混合發起(FOF)的規模均爲0.51億元。

這3只發起式養老FOF產品，只吸引到少數外部投資者的申購，近乎100%的份額都由國泰君安資管以固有資金持有。截至今年二季度末，國泰君安資管持有國泰君安善吾養老目標2045五年持有混合發起(FOF)約2.23億份份額，佔基金總份額的99.68%；Y份額只有約71萬份。

國泰君安善元穩健養老目標一年持有混合發起(FOF)自2022年10月成立，直至2024年二季度末，近乎100%的份額均由國泰君安資管固有資金持有，金額約2億元。之後，該基金增設Y份額，纔有數萬份額的外部資金申購，但Y份額佔整個基金份額的比例也不超過1%。

今年一季度，國泰君安資管贖回國泰君安善元穩健養老目標一年持有混合發起(FOF)1.56億份份額，交易金額約1.51億元，較2022年四季度的買入價1.55億元，虧損了超400萬元。截至二季度末，國泰君安資管持有該基金0.52億份份額，佔基金總份額的99.84%，而Y份額只有約5.1萬份。

國泰君安善興平衡養老目標三年持有混合發起(FOF)沒有增設Y份額，截至二季度末，約0.55億份額均由國泰君安資管100%持有。

近期，市場對養老目標基金的規模、收益等情況關注度較高。而從市場看，今年以來，已有多隻發起式養老FOF產品出現清算，僅今年7月，就有嘉實基金、中信保誠基金、景順長城基金旗下產品發佈了清算報告，清算理由均是“基金合同生效之日起三年後的對應日，若基金資產淨值低於2億元的，基金合同自動終止”。

中新經緯查詢國泰君安資管的上述3只養老FOF基金合同，均有上述清算規定，不過，這3只產品距離成立3年的期限尚有一段距離，暫時不用擔心清算風險。在未來，仍需要持續吸引外部投資者的申購。

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責任編輯：常濤 李中元