中證A500基金規模突破3000億元；年內上百傢俬募違規被罰，管理人註銷超1400家 | 券商基金早參

｜2024年12月19日 星期四｜

NO.1 中證A500基金規模突破3000億元

指數發佈不到三個月時間，目前已有45只中證A500指數相關基金成立，規模合計超過3000億元。上述規模的快速增長，首先來自中證A500ETF的規模增長。Choice數據顯示，截至12月16日，22只中證A500ETF規模合計接近2300億元。另外，23只中證A500場外指數基金髮行規模合計超過865億元。從目前中證A500場外指數基金構成來看，由於多隻中證A500指數基金轉型爲中證A500ETF聯接基金，目前共有21只中證A500ETF聯接基金，2只中證A500指數增強基金。

點評：中證A500基金規模迅速擴張至3000億元以上，反映了市場對A股核心資產配置需求的增加。ETF及其聯接基金的蓬勃發展，爲投資者提供了多樣化選擇，有望進一步促進中證A500指數成分股的活躍度。此現象或對核心資產的流動性產生積極影響，同時提升相關行業板塊的市場關注度，對整體股市生態產生深遠影響。

NO.2 西部證券近兩日發生25筆大宗交易，合計成交4.29億元

西部證券12月18日大宗交易平臺共發生17筆成交，合計成交量1388萬股，成交金額1.09億元。成交價格均爲7.86元，相對今日收盤價折價9.45%。從參與大宗交易營業部來看，機構專用席位共出現在9筆成交的買方營業部中，合計淨買入7765.68萬元。最近兩個交易日，該股累計發生25筆大宗交易，合計成交金額爲4.29億元。

點評：西部證券近兩日大宗交易頻繁，成交額達4.29億元，顯示市場資金對該公司的關注度上升。機構專用席位再次淨買入超7000萬元，表明專業投資者對該股未來表現持積極態度。此現象可能增強市場對該券商乃至整個證券板塊的關注度，但投資者需關注大宗交易背後的真實動機及其對股價穩定性的潛在影響。

NO.3 22家券商成A500ETF前十大持有人，有券商持有超10億份

四季度以來，中證A500指數產品規模迅速壯大，機構投資者無疑是其中的重要助力。券商不僅發力場內中證A500ETF的銷售，自身也通過真金白銀的買入。據梳理，已上市的22只中證A500ETF中，17只產品的前十大持有人都出現了券商的身影，佔比爲七成以上；合計有65個位次屬券商（不包括顯示爲券商資管產品的前十大持有人），共涉及22家券商。其中，有12家券商持有份額（合計）超1億份，國泰君安證券既是出現中證A500ETF前十大持有人次數最多（9次），同時也是合計持有份額最多（10.81億份）的券商。

點評：22家券商成爲A500ETF前十大持有人，其中有券商持有份額超10億份，顯示出機構投資者對中證A500指數的認可和看好。券商對A500指數產品的重點佈局不僅增加了A500ETF的穩定性，也反映出券商對相應風格股票的積極預期，可能預示着市場風格的變化。同時，券商的集中持有或對相關行業板塊產生示範效應。

NO.4年內上百傢俬募違規被罰，管理人註銷超1400家

今年以來，私募基金管理人違規頻現，監管罰單數量較去年有所增加。據統計，截至12月18日，針對私募管理人違規，監管今年已開出超260張罰單，數量超過去年全年。另據三方數據，今年以來共有146家備案存續的私募證券管理人（不含私募股權管理人）收到了證監局罰單。與此同時，中國證券投資基金業協會信息顯示，今年已對私募機構累計開出157份紀律處分，相比2023年增加30%。私募基金管理人也仍在不斷“出清”，目前存續的管理人數量相比年初減少了上千家，年內註銷數量達到1448家。

點評：年內私募違規罰單激增，監管力度空前，凸顯行業合規風險。此事件或促使投資者重新審視私募市場，對私募證券管理人的信任度有所下降，影響資金流向。同時，行業整頓加速，有利於淨化市場環境，長遠看或提升行業整體質量，對穩定股市信心具有積極作用。

NO.5 最新一批期貨公司高管人員名單出爐，三家公司換帥

12月17日，中期協公示了最新一期期貨公司高管人員專業能力水平評價測試合格人員名單，涉及20家期貨公司的26名公司高管，包括董事層7人、經營層13人、首席風險官6人。其中，有三家期貨公司擬任董事長，分別是華西期貨擬任董事長朱衛華、廣州金控期貨擬任董事長張金城、通惠期貨擬任董事長陳斌通過測試。

點評：最新期貨公司高管名單公示，三家公司換帥，預示着行業內部管理層的優化升級。此舉可能增強公司治理能力，提升市場競爭力，對期貨相關板塊產生正面效應。同時，新任高管的策略佈局將影響公司未來發展方向，投資者需密切關注其對行業格局的潛在重塑作用。

免責聲明：本文內容與數據僅供參考，不構成投資建議，使用前請覈實。據此操作，風險自擔。