14年前借他人賬戶炒股舊案遭罰，涉深圳一證券從業人員，違規炒股長達7年

“一堆投行罰單夾了個違規炒股的。”一張證券從業人員借他人賬戶炒股罰單引發關注。事發當日，證監會連發20張罰單、深圳證監局發佈8張罰單，監管合計發佈28張罰單。

深圳證監局披露的罰單顯示，金蕾被採取監管談話措施。經查，金蕾作爲證券從業人員，在2010年12月至2017年4月期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行爲。

上述罰單有多個關鍵點值得關注，一是借用他人賬戶買賣股票的違規炒股初始發生行爲是在14年前，二是這一行爲長達近7年之久，這反映出監管對證券從業人員違規炒股行爲保持更爲強力的嚴監管態勢。

監管踐行年初“從嚴監管”，年內先後出現至少兩個“批量”罰單，一是年初63人合計罰沒8173萬元，終身證券市場禁入、移送司法機關等強力措施不一而足；二是9月14日一天之內21人收到罰單。行情火爆之後，券商自身強化管理，採取發通知、口頭告知等方式強調要求員工嚴禁違規炒股。

行情火爆下，券商更強調嚴禁違規炒股

近期行情火爆之下，無論是券商機構自身還是監管並未對嚴禁相關違規炒股行爲鬆懈。

10月8日，有券商再次強調員工嚴禁違規炒股，採取發通知、口頭告知的方式強化各個業務條線合規意識。從業人員配偶、利害關係人存在股票交易的需要定期申報情況，從業人員本人要如實報備本人、配偶及利害關係人手機號碼、賬戶信息等信息，如果有更新，需儘快OA同步。

年內，先後出現至少兩個“批量”證券從業人員違規炒股罰單高潮。

9月14日，北京證監局公佈2張罰單，一是對寇玥等20人出具警示函，二是對莊江斌採取出具監管談話行政監管措施，處罰事由均爲上述證券從業人員，曾存在買賣股票的行爲。

年初，證監會集中查辦多名證券從業人員買賣股票違法違規行爲，證監會對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施，將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理，對46人採取行政監管措施，其中，擬對3人採取認定爲不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。

近期，券商自身也加強了對員工違規炒股的管理。7月，有媒體稱，有頭部券商針對內部人員及其親屬的股票賬戶啓動三年倒查，以最大限度發現違規炒股行爲。

監管細化禁止違規炒股

在禁止證券從業人員違規炒股方面，監管進一步細化和強化。

6月，2023年度券商文化建設評級發佈，在前期自評環節中，文化建設評價體系作出調整，其中之一是“新增因存在從業人員違規炒股情形”。相關規定顯示，被監管部門認定合規管理存在問題或應加強合規監管措施並出具處罰文件的券商，應當自評扣分。

今年之初，監管吹響加強嚴禁證券從業人員違規炒股的號角。

2月8日，證監會表示，下一步，證監會將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行爲監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作。

一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實現對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局將開展專項現場檢查。完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。

二是強化監管執法。對違規行爲“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行爲的通報警示，開展專項治理行動。

三是持續淨化行業生態。堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非爲”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行爲基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。

本文源自財聯社