北京證監局：督促轄區私募基金業務相關主體履職盡責

本文轉自：環球網

【環球網金融綜合報道】4月7日，中國證監會北京監管局（下稱“北京證監局”）發佈《關於提示北京轄區私募基金業務相關主體履職盡責的通報》（下稱《通報》）。

根據《通報》，北京證監局督促私募基金託管人、私募基金服務機構等相關主體，在爲北京轄區私募基金業務提供服務過程中，嚴格遵守監管規則，準確把握制度要點，遵循自願、公平、誠信原則，依法、依規、依約履行職責，保護投資者合法權益，發現重大風險事項及時報告。

具體而言，私募基金託管人應當依法履行基金託管職責，建立業務隔離機制，保證私募基金財產的獨立和安全。私募基金銷售機構應當履行投資者適當性義務，科學有效評估，充分揭示風險，根據投資者的風險識別能力和風險承擔能力匹配適當風險等級的基金產品。

其他私募基金服務機構從事私募基金份額登記、估值覈算、信息技術服務等業務，應當恪盡職守，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務。此外，律師事務所、會計師事務所審慎履行覈查和驗證義務，保證出具文件的真實性、準確性、完整性，不得出具存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。

對於相關市場主體及其從業人員違反，《私募投資基金監督管理條例》等私募基金監管規則，未恪盡職守、勤勉盡責，或者拒絕、阻礙行政監管部門依法行使監督檢查、調查職權的，北京證監局將依法依規採取下發行政監管措施、行政處罰等方式予以處理。且下一步，北京證監局將繼續加強與各類市場主體的溝通聯絡，增強轄區私募基金風險防控工作合力，共同推動行業高質量發展。