長城國瑞證券首席信息官長期空缺等被責令改正

中新經緯12月26日電 26日，廈門證監局網站發佈《關於對長城國瑞證券有限公司採取責令改正措施的決定》(以下簡稱《責令改正》)。

據《責令改正》，經查，長城國瑞證券有限公司(以下簡稱“長城國瑞證券”)存在以下問題：

一、員工投資行爲管控有效性不足，違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第四十五條的規定。

二、首席信息官長期空缺，違反了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第179號)第十條的規定。

三、私募投資基金子公司個別項目規範整改不到位，反映出長城國瑞證券合規意識薄弱、內控機制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款的規定。

根據《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第七十條第一款、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第五十一條第一款、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第179號)第五十七條的規定，廈門證監局決定對長城國瑞證券採取責令改正的監督管理措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

企業網站信息顯示，長城國瑞證券控股股東爲中國長城資產管理股份有限公司，目前公司註冊資本爲人民幣33.5億元。目前，長城國瑞證券在全國各地設立了25家分支機構和4家子公司。公司經營範圍包括證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券投資基金代銷；代銷金融產品；證券資產管理；證券自營；融資融券；證券承銷與保薦等。(中新經緯APP)