國信證券因保薦利爾達科技發生虧損被北交所出具警示函

金融界2024年08月26日消息，北交所發佈公告，國信證券股份有限公司以及保薦代表人劉洪志和朱星晨因保薦利爾達科技集團股份有限公司在上市當年累計虧損，被出具警示函。

據公告，由於保薦的利爾達科技在2023年02月17日上市後，其2023年度扣除非經常性損益後的淨利潤爲虧損1,831.71萬元。國信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨保薦的利爾達在上市當年即發生虧損。

國信證券與其代表人違反了《北交所證券發行上市保薦業務管理細則》第四十九條第一款第（二）項和《北交所自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規定，構成了保薦上市公司當年發生虧損的違規行爲。對此，北交所決定對國信證券以及保薦代表人劉洪志和朱星晨出具警示函，同時該懲罰將被記錄入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

本文源自金融界