華龍期貨及時任多位高管被罰，資管業務展業未勤勉盡責

新京報貝殼財經訊（記者胡萌）12月25日，甘肅證監局公告，對華龍期貨及時任多位高管出具警示函。

經查，華龍期貨在開展金惠資產管理計劃時，未審慎覈實部分投資者資產證明，未勤勉盡責，未全面瞭解投資者情況。上述情況違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定。婁德全作爲時任董事長，李琦作爲時任總經理，楊昕作爲時任首席風險官，田軍作爲時任資管部總經理，對上述問題負有責任。

依據相關規定，甘肅證監局對華龍期貨及時任高管婁德全、李琦、楊昕、田軍均採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

編輯 陳莉 校對 盧茜