基金募集 九業者獲政策鬆綁

金管會鼓勵境內外基金髮展，四投信、五資產管理集團，獲政策優惠，期間均爲一年。圖／本報資料照片

投信躍進、境外基金深耕計劃

金管會30日公佈2024年「鼓勵投信躍進計劃」、「鼓勵境外基金深耕計劃」獲選名單，躍進計劃認可名單有元大投信、復華投信、野村投信及第一金投信四家，境外基金深耕計劃有摩根、貝萊德、富達、Goldman Sachs、富蘭克林共五家資產管理集團，九家業者適用政策優惠期間均爲一年，自今年10月1日至2025年9月30日止。

金管會指出，元大、復華、野村、第一金等4家投信事業均適用基本優惠措施，即是可申請募集不受現行相關投資有價證券的種類、範圍及比率規定限制的投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理的ETF，不以國內成分證券ETF爲限。

元大投信選擇放寬每次送審的投信基金檔數及送審的投資海外投信基金，申報生效期間，得由30個營業日縮短爲12個營業日；復華投信及野村投信選擇適用送審的投資海外投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短爲12個營業日。

境外基金部分，金管會說明，摩根、貝萊德、富達、Goldman Sachs及富蘭克林五家資產管理集團，分別符合4項評估指標，可適用1項優惠措施，五集團分別得於符合境外基金管理辦法範圍內，引進新類型的境外基金，或與同類型投信基金投資規範不符的境外基金；或依據境外基金管理辦法第27條之2規定，申報境外基金募集及銷售案件。

金管會表示，這五集團於我國募集銷售的境外基金國內投資人投資比率上限，均得放寬爲70％，除符合深耕計劃面向一「提高境外基金機構在臺投資」、面向二「增加我國資產管理規模」相關指標外，並分別符合面向三「提升對我國資產管理人才之培訓」或「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」的評估指標。

其中摩根、貝萊德、富達及Goldman Sachs集團辦理資產管理人才培訓計劃，及與我國校園合作提供人才培訓；富蘭克林資產管理集團在臺灣辦理金融理財教育推廣，對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。