金管會預告 4月有大罰單

金管會大罰單本月起將陸續出爐。金管會主委黃天牧8日表示，4月將先針對與勞動基金人員炒股案有關的投信先開罰；5月底前會針對日盛金控大股東建羣投資是否有中資背景或最終受益人交代不清楚，宣佈處理結果；至於臺新銀行理專監守自盜案，因爲「一直髮現新問題」，仍在追查中。

另外，黃天牧透露，近日已密集討論，如何強化對銀髮族投資或投保金融商品的消費者保護，未來若金融機構錯誤行銷，涉及銀髮族的部分，將加重罰度。黃天牧補充，銀行、保險及證券都陸續有傳出類似情況，因爲大家都想衝手續費，所以可能出現商品風險未忠實告知，或不當鼓吹客戶解約，轉進新的商品等。

先前涉入勞動基金人員疑似炒股案的三家投信，即復華投信、統一投信及羣益投信部分，金管會已完成行政調查，同時檢查局亦金檢四家投信，金檢報告也已出爐，相關金檢缺失開罰，將在4月出爐。

至於是否有政府基金下單退傭的問題，檢查局則仍在調查證券商，初步只先確定政府基金委託部分，並沒有退傭，但是否有其他退傭問題，仍待一段時間纔有結果。

對日盛金大股東建羣投資的最終受益人陳銘達與二位加拿大籍中國人的調查，黃天牧亦表示，已完成二位加拿大最終受益人的視訊，會在5月底前公佈調查結果，無論是有陸資背景，或是最終收益人交代不清楚，都會被限期處分股票。

另外是臺新銀理專在三年內挪用或侵佔客戶10億元案，黃天牧表示，因爲時間非常長、金額很大，針對人的處理與責任都要釐清，所以仍在處理中。