《金融股》華南銀香港分行遭罰900萬港幣 未涉及洗錢或舞弊

據瞭解，香港金管局調查發現的管控問題，涉及華南香港2012年4月至2018年7月期間，未對某些客戶的交易審查背景及目的、未有以書面方式列明審查結果以持續監察與這些客戶的業務關係。此外，據指出，2018年3月1日至7月9日期間，華南香港作爲匯款機構，在多項匯出的跨境電傳轉帳中，沒有記錄收款人姓名或名稱，及或未有在附隨有關電傳轉帳信息內包括收款人姓名或名稱。

華南銀行表示，該行自行發現缺失後，秉持勇於面對及積極處理之精神，主動陳報並積極配合相關調查與迴應，更投注大量資源實踐各項改善計劃，香港分行已就缺失採取補救及優化措施，經當地獨立會計師驗證，並獲 HKMA 公開紀律處分行動時肯認。本次裁罰並無涉及洗錢或舞弊之情事且未對客戶權益造成影響。

華南銀行強調，已建立從上而下的全面性防制洗錢及法令遵循架構，並持續強化對海外分行的督導，必將法令遵循及防制洗錢落實至銀行經營之每一層面，以健全營運體質，達到永續經營目標。