凱基業務員之死懲處出爐！金管會罰336萬 暫停經理人職務半年
▲凱基證券今日遭罰336萬，經理人邱員暫停職務６個月。（圖／資料照）
金管會證期局副局長郭佳君表示，經查覈，發現凱基證券前業務人員（賴員），有詐騙客戶提供資金、與民衆約定代操期貨及與期貨交易人有資金往來等違規情事，核凱基證券及該公司經理人（邱員）未落實執行內部控制制度及善盡督導管理的責任，違反證券期貨管理法令。
對此，金管會依證券交易法及期貨交易法相關規定，處凱基證券警告及罰款336萬，並命令凱基證券停止邱員6個月證券期貨業務之執行。
外傳賴員因爲達不到主管要求的業績，就將自己的資金投入操作當衝，本想選擇好標的，每天小賺就好，沒想到最承受巨大虧損；郭佳君表示，證交所已將賴員業績與其他業務員進行比較，「賴員被要求的績效目標，不是營業員裡面最高的，績效獎金也差不多。」