廣東私募自查新增程序化交易 326家小規模基金也是重點

每經記者：楊建 每經編輯：趙雲

7月23日，廣東證監局決定開展2024年私募基金自查工作。

從內容來看，除常規自查之外，今年廣東證監局新增了程序化交易的自查內容，尤其是開展量化交易或實際未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應填寫量化交易情況表。

另外，“扶優限劣”也在持續升級，管理規模低於1000萬元、合計326傢俬募基金成爲此次自查重點。《每日經濟新聞》記者注意到，名單中不少私募曾小有名氣。如廣東巨牛投資管理有限公司，中基協數據顯示，其成立於2014年7月16日，在中基協備案產品33只，目前已經清算的產品達到27只。

填寫量化交易情況表

7月23日，廣東證監局發佈了關於開展轄區私募投資基金2024年自查工作的通知，從自查時間來看，自查對象是註冊地在廣東省內（不含深圳市）並已在中基協登記的私募基金管理機構。

從廣東證監局公佈的自查材料來看，自查工作報告、自查工作底稿、私募基金管理機構及基金產品信息表、異地經營情況表等均爲常規的自查內容。

從提交的自查表格來看，本次私募自查重點還包括：私募機構是否存在異地經營情形，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業務等，是否存在基金產品逾期。此外私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業務環節是否合規。廣東證監局將視情況對各私募基金管理機構自查、整改情況進行抽查。

《每日經濟新聞》記者注意到，廣東證監局今年的自查內容新增了程序化交易，開展量化交易或實際未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應填寫量化交易情況表，是否按照證券交易所的規定和委託協議的約定，將有關信息向接受其委託的證券公司報告，是否收到證券公司確認後方進行程序化交易等。

行業競爭格局起變化

此次廣東證監局把管理規模低於1000萬元的私募機構的自查名單也隨之公佈，截至3月31日，登記超過12個月但存續管理基金規模低於1000萬元的私募管理機構應當對照中基協登記備案要求，覈查從業人員、經營場所、資本金等是否能夠持續符合登記備案條件，形成專項覈查報告。

廣東證監局還公佈了規模低於1000萬元的私募基金名單，合計326傢俬募機構。名單中部分私募也曾有過輝煌，比如廣東巨牛投資管理有限公司，在中基協備案了包括巨牛聯盈二號私募證券投資基金在內的33只產品，管理規模一度暴漲，不過目前已經清算27只。從中基協的備案信息來看，廣東巨牛投資成立於2014年7月16日。

此外還有廣州水牛私募證券投資基金管理有限公司。廣州水牛私募旗下的水牛海珠價值成長1號的存續規模低於1000萬，水牛德鄰1號的存續規模也低於1000萬。

有業內人士告訴《每日經濟新聞》記者，當前私募行業的“扶優限劣”措施提高了私募的合規要求，加大了對違規行爲的處罰力度，私募行業的優勝劣汰明顯加速，表明監管政策正在有效推動行業內部的自我淨化和高質量發展。通過提高准入門檻和強化備案審覈，確保了市場的健康平穩發展。私募行業的競爭格局正在發生變化，將加速行業優勝劣汰的進程。即使是百億私募，如果不持續提升自身實力，也面臨被淘汰的風險。