要求查詢開戶投資者誠信檔案?業內人士:只是部分地方監管對當地券商要求
有消息稱相關監管部門近日在業內下發通知,要求行業機構及市場經營主體嚴格履行法定誠信檔案查詢義務有關工作要求,強化對資本市場經營主體和從業人員的失信約束。記者從業內瞭解,確實有部分地方監管給當地的券商提出上述要求,但並未在全國範圍進行統一要求。有券商人士表示,券商一直以來都有要求客戶進行誠信自證,只是與上述查詢誠信檔案在方式上不同。公司暫未收到監管或者協會的正式文件。如果有相關文件下發,肯定嚴格按要求執行。還有業內人士表示,查詢投資者誠信檔案涉及系統調整,若正式實施,將是個大工程。 (上證報)
相關資訊
- ▣ 券商開戶需覈查投資者誠信檔案,監管強化行業失信約束機制
- ▣ 監管出手規範券商開戶行爲,對展業提出17條新要求
- ▣ 券商加緊按監管要求規範開戶流程
- ▣ 上交所要求券商對兩融、客戶交易、投行業務自查
- 中國持續加強證券業監管 主要券商被約談要求自查
- ▣ 多地監管部門要求私募自查 私募業加速出清
- ▣ 監管要求:券商應提醒投資者遵守入市資金來源合法合規
- ▣ 臺積電對部分企業斷供7nm代工?知情人士:目前只要求企業配合覈查投片資質
- ▣ 既要當投資人也要做監管者
- ▣ 21獨家|證監會加大地方債券監管力度!已要求地方證監局報送地方債券抽檢情況並派駐人員親檢
- 民衆要求查詢地磁資料 氣象局迴應已經開放
- ▣ 券商從業人員違規炒股案例又“上新”,已有地方監管對轄區20%分支機構開展現場檢查
- 「士林地方法院檢察官」來電要求監管帳戶 女險遭詐2萬美金
- ▣ 福建港口集團正內部調查 將按監管要求對外披露
- ▣ 多地要求長租公寓租金存入監管賬戶
- ▣ 監管對投資者疑似違規借用證券賬戶啓動覈查
- 中華電信4G用戶僅四縣市收到地震警訊 NCC:要求業者徹查
- 法務部查立院監聽案 約詢電信業者
- ▣ 強化監管...Fed要求地區銀行改善資本
- ▣ 證監會要求各證監局上報地方債抽檢情況 債券嚴監管風暴來襲
- ▣ 實探券商營業部:投資者線上線下諮詢量較大,近期開戶、激活賬戶人數大增
- ▣ 證監會申兵:部署四方面要求 加強上市證券公司監管
- ▣ 許正宇:正與內地監管磋商,讓內地投資者直接用人民幣買港股
- ▣ 商務部等六部門:放寬外國投資者對上市公司戰略投資的資產要求
- ▣ 獨家丨調節收益、交易風險資產、投資低評級債券、不當估值,監管要求信託自查與銀行理財合作四大違規業務
- 勞金局炒股弊案 2投信經理人提及「是客戶要求」
- ▣ 響應監管要求 券商迅速禁止融券違規交易
- ▣ 《國際金融》匯豐部分投資人發聲 要求分拆業務
- 學甲爐碴案地下水污染監測 地方要求監測井雨季前完成