證交所19日將舉辦證券商作業 委託他人處理宣導會

證期局發佈「證券商作業委託他人處理應注意事項」後，並請證交所配合辦理相關配套措施，包括建置作業委外申報系統、規劃申報資料、定期就證券商申報內容進行分析、研訂相關輔導措施、納入內部控制制度標準規範及例行查覈項目、辦理法規宣導說明會及協助訂定作業委外規範範本。

爲使證券商充分了解規定，並協助業者順利完成後續作業委外事項申報，證交所已於去年10月20日就作業委外事項規範及應申報內容辦理向業者說明，11月28日針對作業委外事項規範及應申報內容修正、申報作業委外案例分享、並將委外申報內容分析結果提供業者參考。

另外今年1月30日，證交所也將作業委外納入「證券商內部控制制度標準規範」內容、更新版問答集、證券商應申報內容及作業委外訂定範本進行說明，迄今已辦理三場宣導說明會。

因應業者瞭解委外規範及回覆相關問題之需求，第四場宣導說明會將於19日舉行，由證交所券商輔導部主辦，證期局、櫃買中心、期交所、券商公會及期貨公會等周邊相關單位均將出席，另全體證券商作業委外專責單位主管與承辦人都要參加，預計參加人員達150人。

此次宣導主題由證券期貨局組長解說作業委外處理法規，證交所講師介紹作業委外處理系統申報注意事項，另請專家顧問說明作業委外處理參考範本及後續辦理進度。

證交所表示，宣導說明會目的在於輔導證券商繼續完成作業委外應辦理事項，以便能在年8月底前完成「證券商作業委託他人處理應注意事項」規範的相關作業規定。