存在兩項違法行爲 信達澳亞基金經理被罰140萬元
中新經緯11月28日電 (薛宇飛)中國證監會四川監管局27日發佈一則行政處罰決定書，認定基金經理李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行爲，決定沒收李某彥違法所得約14.29萬元人民幣，合計處以140萬元的罰款。
根據該則行政處罰決定書透露的信息可知，李某彥指向信達澳亞基金副總經理、基金經理李淑彥。
存在兩項違法行爲
行政處罰決定書顯示，李某彥，男，198X年9月出生。中國證監會四川監管局稱，經查明，李某彥存在以下違法事實。一是，李某彥知悉相關未公開信息情況。李某彥於2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任公司所管理“信澳匠心臻選”的基金經理，自2020年12月30日至今擔任公司所管理“信澳週期動力”的基金經理。
李某彥在任期間，負責上述兩隻公募基金產品(下稱信澳基金組)的運作計劃、實施、追蹤、調整和投資指令的下達，並對所轄基金運作中涉及的交易行爲負責，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。
二是，李某彥泄露未公開信息。李某彥與張某程關係密切，張某程知道李某彥公募基金經理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫療”“金一文化”“洛陽鉬業”“太鋼不鏽”“聖龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”8只股票的未公開信息。
三是，李某彥明示、暗示他人從事相關交易活動。2023年8月31日，李某彥在微信聊天中向張某程泄露信澳基金組交易“中國衛星”“中國衛通”2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶同期於信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計約240.74萬元，趨同交易盈利約14.29萬元。
中國證監會四川監管局稱，上述違法事實，有基金公司相關文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員詢問筆錄、通訊記錄等證據證明，足以認定。
中國證監會四川監管局決定，一是，對李某彥泄露未公開信息的行爲，責令改正，並處以80萬元罰款；二是，對李某彥明示、暗示他人從事相關交易的行爲，責令改正，沒收違法所得14.29萬元，並處以60萬元罰款。綜上，對李某彥責令改正，沒收違法所得14.29萬元，合計處以140萬元的罰款。
管理規模曾突破百億元
根據上述行政處罰決定書透露出的信息，例如李某彥的年齡、入職信達澳亞基金的時間、管理基金產品的時間點等，涉案的李某彥指向信達澳亞基金副總經理、基金經理李淑彥。
根據信達澳亞基金披露，李淑彥是北京大學光華管理學院金融學碩士，2012年至2015年先後在博時基金、永贏基金任研究員。2015年5月，他加入信達澳亞基金，歷任研究員、基金經理助理，現任公司副總經理、專戶投資部總監兼研究諮詢部負責人。
中新經緯在信達澳亞基金官網查詢發現，李淑彥仍爲該公司9位副總經理之一，任職時間自2022年2月起。據Wind數據顯示，李淑彥自2020年10月開始管理公募基金產品，在2022年時，他管理的3只基金的合計規模超過百億元。
目前，李淑彥共管理着6只基金，截至2024年三季度末，6只產品的總規模約爲37.29億元。李淑彥管理時間最長的產品是信澳匠心臻選、信澳週期動力，管理時長超過或接近4年，在2021年和2022年8月份之前，2只基金均取得較高收益率，產品規模分別超過或接近50億元。此後，規模和收益均出現回調。
據Wind數據顯示，截至2024年三季度末，信澳匠心臻選、信澳週期動力的規模分別爲19.06億元、11.78億元；在李淑彥任內，2只基金的區間收益率分別爲-3.63%、17.14%。他管理的另外4只產品分別是信澳匠心嚴選一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6個月持有、信澳匠心回報，任內回報率兩正兩負，分別爲-22.99%、-0.63%、8.54%、5.37%。
據信達澳亞基金官網披露，該公司成立於2006年6月，公司總部設在深圳，是經中國證監會批准設立的國內首家由國有資產管理公司控股的基金管理公司。目前，信達證券、East Topco Limited分別持有信達澳亞基金54%、46%的股份。
據Wind數據顯示，信達澳亞基金共有70餘隻公募基金產品，截至今年三季度末，管理規模約爲1019.96億元，其中，非貨幣型公募基金的規模爲750.13億元。
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責任編輯：魏薇 李中元