券商基金早參 | 證監會：2023年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元；浙商資管營收淨利雙增，浙商基金淨利潤下滑

｜2024年4月11日 星期四｜

NO.1證監會：2023年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元

證監會公佈2023年法治政府建設情況，全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。全年共47家公司退市，其中強制退市44家。2024年，證監會將堅持服務實體經濟這個着力點，推動股票發行註冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎制度，加強重點領域立法，爲依法治市打牢基礎。堅持強監管、防風險與促發展一體推進，把加強監管、防範風險作爲高質量發展的重要保障，推動資本市場重點領域風險持續收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規行爲，嚴懲欺詐發行、財務造假等市場亂象，爲實現資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

點評：中國證監會在2023年的法治政府建設情況中取得了顯著成效，全年作出處罰決定539項，罰沒款金額高達63.89億元，市場禁入103人次。這些數據反映出監管層對於資本市場違法違規行爲的高壓態勢，體現了“零容忍”政策的貫徹執行。通過加強監管和執法力度，證監會有效地維護了市場秩序，保護了投資者利益，同時也爲市場的長期健康發展提供了堅實的法治保障。

NO.2浙商資管營收淨利雙增，浙商基金淨利潤下滑

浙商證券披露2023年報，2023年公司實現營業收入176.38億元，同比增長4.9%；歸屬於上市公司股東的淨利潤17.54億元，同比增長6.01%；基本每股收益0.46元。公司擬向全體股東每股派發現金紅利0.14元（含稅）。截至去年底，旗下全資子公司浙商資管存量資產管理規模911億元，基本與2022年持平。該公司2023年公募基金及各類集合產品銷售總量797.89億，其中首發158只產品，總髮行規模74.71億元，持續營銷203只產品，持續營銷總規模723.18億元。去年實現營業收入5.4億元，淨利潤1.33億元，營收、淨利潤均較2022年提升。浙商基金由浙商證券持有25%股權，去年營業收入2.94億元，淨利潤3533.82萬元，營收和淨利潤較2022年一增一減。

點評：在整體偏弱的市場環境下，浙商證券2023年取得營收和淨利潤的雙增，業績表現可圈可點，這或得益於公司在資產管理、財富管理等業務領域的持續發力，以及對市場變化的快速響應和戰略調整。全資子公司浙商資管營收和淨利均較2022年提升，體現出持續向好的發展態勢。不過，參股基金公司浙商基金業績表現一般，淨利潤出現下滑。

NO.3 史少傑新任中泰資管副總經理

4月10日，中泰證券（上海）資產管理有限公司發佈公告，史少傑新任公司副總經理，已經於4月8日任職。從史少傑過往從業經歷來看，2003年2月至2013年8月，歷任招商銀行股份有限公司高級交易員、資深交易員、債券交易室主管；2013年8月至2017年4月，擔任鑫元基金管理有限公司總經理助理兼首席投資官；2017年4月至2020年9月，擔任平安養老保險股份有限公司聯席投資總監、固收投資總監；2020年9月加入中泰證券（上海）資產管理有限公司，擔任總經理助理，現任中泰證券（上海）資產管理有限公司副總經理兼固收公募投資部總經理。

點評：史少傑新任中泰資管副總經理，顯示出公司對於人才戰略的重視，以及對未來發展的積極佈局。史少傑擁有豐富的金融行業經驗，曾在招商銀行、鑫元基金管理有限公司、平安養老保險股份有限公司等機構擔任重要職位。他的加入，預計將爲中泰資管帶來新的業務發展思路和管理模式，特別是在固定收益投資領域，有助於提升公司的投資管理能力和市場競爭力。