V觀財報｜德訊證顧一員工違法炒股虧損4.4萬還被罰

中新經緯5月15日電 因違法買賣股票行爲，深圳德訊證券顧問有限公司(以下簡稱“德訊證顧”)員工歐安家被罰款3萬元。

深圳證監局網站15日發佈的行政處罰決定書顯示，依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，該局對歐安家違法買賣股票行爲進行了立案調查、審理。

經查明，歐安家存在以下違法事實：

2020年6月2日至2021年5月28日、2021年8月23日至今，歐安家德訊證顧工作，任諮詢助理。2020年8月6日取得一般證券從業資格，執業證書編號爲A1050120080005，2021年8月26日變更爲A1050121080020，2022年11月16日取得證券投資諮詢從業資格，執業證書編號爲A1050622110001。任職期間，歐安家向客戶提供投資諮詢建議，屬於《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)規定的禁止參與股票交易的人員。

歐安家控制使用“歐安家”平安證券賬戶、安信證券賬戶、招商證券賬戶交易股票，交易主要資金來源與去向均爲歐安家，具體交易情況如下。

2020年10月23日至2021年2月18日“歐安家”平安證券賬戶交易股票，買入成交金額1537663元，賣出成交金額1548920元，扣除交易稅費，累計虧損24284.42元。2021年1月25日至2021年5月28日、2021年8月26日至2022年11月18日“歐安家”安信證券賬戶交易股票，買入成交金額2278734元，賣出成交金額2225820元，扣除交易稅費，累計虧損20962.52元。2021年12月1日至2021年12月16日“歐安家”招商證券賬戶交易股票，買入成交金額187429元，賣出成交金額188923元，扣除交易稅費，累計盈利1003.09元。上述證券賬戶合計買入成交金額4003826元，賣出成交金額3963663元，扣除交易稅費，累計虧損44243.85元。

深圳證監局指出，歐安家上述行爲違反了《證券法》第四十條第一款、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第二十四條第四項的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行爲。

深圳證監局表示，歐安家積極配合調查，覈查期間註銷賬戶主動糾正違法行爲，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條的規定，可從輕處罰。根據當事人買賣股票的數量、品種等違法行爲事實，以及相應的性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，決定對歐安家處以3萬元罰款。

企業網站信息顯示，德訊證顧成立於1999年，是中國證監會批准的具有《經營證券期貨業務許可證》的證券投資諮詢機構，中國證券業協會會員單位。(中新經緯APP)