又一家券商因接管前違規事項被罰，國盛證券及多名責任人收罰單

因被接管前未如實報告股東實際持股比例、股票質押業務違規、員工偷稅漏稅及行賄等種種違規行爲，國盛證券及多名時任高管等負責人被罰。

7月26日，江西證監局連發9張罰單，國盛證券因接管前存在多項違規事項被採取監管談話措施，並被責令處分相關股票質押業務的參與人員。同時，江西證監局還對該券商8名時任高管及相關負責人採取了監管談話或認定不適當人選的措施。

在國盛證券之前，今年4月，原新時代證券（現誠通證券）及多名時任高管等負責人同樣因接管前的違規行爲被處罰，涉及被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例、內部控制不完善、經營管理混亂等事項。

距離被接管已過去四年，期間兩家券商經歷了股權變更、高管更換等一系列調整。截至2024年6月末，國盛證券、誠通證券總資產規模分別爲325億元、242億元，今年上半年分別實現淨利潤1.16億元、1.73億元。

國盛證券及多位時任高管被罰

在國盛證券被接管前存在的多項違規情況中，股票質押業務牽涉範圍較廣，多名時任高管及參與該業務的人員因此被處罰。

根據罰單披露，國盛證券存在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和爲股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規管理。

對於上述違規行爲，江西證監局對國盛證券採取了監管談話措施。同時，責令國盛證券對公司參與相關股票質押業務的孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鍾定將、李志宏等人作出處分。

除了處分上述參與人員，還有多位時任高管及業務負責人因公司存在經理層人員超出授權履職、股票質押業務內控不完善和爲股東的關聯方提供融資等事項被追責。包括直接當事人和相關股票質押業務負責人唐國根，時任總裁、相關股票質押項目的審批高管馬躍進，時任財務總監、相關股票質押項目風控會負責人胡曉寧3人被認定爲不適當人選；時任合規總監兼首席風險官、相關股票質押項目的審批高管姜飛，時任副總裁、相關股票質押項目投決會負責人劉國寧2人被採取監管談話措施。

其中，唐國根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國盛證券有限責任公司開展的21筆股票質押業務中實際履行高管職務，且分管的股票質押業務存在內控不完善和爲股東的關聯方提供融資的情況。

另外，因國盛證券存在接管前未如實報告股東持股比例，公司時任董事長裘強被認定爲不適當人選，10年內不得擔任證券公司的董監高和分支機構負責人等職務。黃小虹作爲時任固定收益總部債權融資二部負責人，在部分債券項目展業過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況，被採取監管談話措施。

原新時代證券同因接管前違規事項被罰

與國盛證券同樣因接管前的違規行爲被罰的還有原新時代證券。今年4月26日，北京證監局對原新時代證券及10名時任高管等責任人開出11張罰單。

罰單顯示，原新時代證券在接管前也存在長期未向監管機構如實報告實際控制人持股比例情況，同時伴隨着內部控制體系不健全、經營管理無序等合規管理方問題，北京證監局對其採取了監管談話措施。

具體來看，包括被接管前存在投行業務執業質量差、資管業務管理不到位、子公司風險管理不足、違規發放獎金等諸多問題。比如投資銀行業務存在多個項目第三方支付不規範、項目管理不到位、工作底稿不完善等事項，同時存在風險項目多、經濟損失巨大及多次受到監管處罰的情況。

在子公司管理方面，對北京新時代宏圖基金管理有限公司部分風險項目投後管理不到位、公司違規發放獎金、部分費用報銷不合規、信息建設不完善、違反公司規定進行債券遠期交易等。違規發放獎金方面，包括高管獎金髮放決策留痕依據不充分、遞延不符合規定、違規發放業務線獎金、向無實際勞動關係人員發放“薪酬”等。

對此，原新時代證券10名時任“董監高”被北京證監局採取認定爲不適當人選、監管談話或警示函措施。其中包括時任董事長、總經理田德軍，時任董事長劉汝軍，時任分管投資銀行業務的副總經理萬勇，以及時任董事會秘書封照波4人被認定爲不適當人選，期限從1年到10年不等；時任董事長、總經理葉順德，時任監事會主席郭慶濤，合規負責人周光平，副總經理、財務負責人秦皓4人被採取監管談話措施；時任董辦負責人楊程和時任人力資源部負責人武津成2人則收到了警示函。

兩家券商目前發展如何？

四年前，因隱瞞實際控制人或持股比例、公司治理失衡等原因，同屬“明天系”旗下金融機構的國盛證券、原新時代證券依法被證監會接管。

在接管兩年後，國盛證券和新時代證券於2022年結束接管，並分別易主。2022年7月15日，國盛金控發佈公告稱，證監會決定正式結束公司全資子公司國盛證券的接管。同時，還發布了公司實控人變更公告，江西交投等5家公司擬受讓國盛金控股份共9.75億股，佔總股本50.43%，交易總價爲88.79億元。在股份交割及劃轉完成後，國盛金控的實控人變更爲江西國資委。

而新時代證券則投身央企中國誠通。2021年12月底，中國誠通收購了新時代證券28.59億股，佔其總股本的98.24%。之後，新時代證券完成股權過戶和董事、監事、高管的調整，並於2022年5月正式結束被接管狀態，後更名爲“誠通證券”。

近年來，隨着接管結束、股權變更完成，兩家券商邁入新的發展階段，但同時也面臨着行業進入新一輪調整期帶來的壓力。根據近期披露的2024年上半年未經審計財報，誠通證券上半年實現營收4.98億元，淨利潤2.15億元；國盛證券上半年實現營收8.14億元，淨利潤1.16億元，同比下滑43.08%；

此前7月9日，國盛金控發佈上半年業績預告，預計2024年上半年淨利3600萬元到5100萬元，同比下降48.51%到63.65%。“上半年，受市場行情波動及行業競爭加劇因素影響，預計公司交易單元席位租賃收入同比有所減少；公司買入返售業務擔保物價值同比下降，本期計提的減值損失將同比增加；本期對聯營企業的投資收益同比有所下降。”國盛金控表示。

未來，國盛證券或可通過被吸收合併的方式實現“曲線上市”。今年1月12日，國盛金控曾公告稱，計劃吸收合併全資子公司國盛證券，如吸收合併生效，國盛金控將承接國盛證券的全部資質和資產、負債、業務等，公司也將更名爲國盛證券。