7家券商和2家券商資管吃罰單：多爲經紀業務違規

年底，券商罰單密集起來。

繼前期深圳證監局一口氣公佈三張罰單後，近日，又有7家券商和2家券商資管子公司收到多地證監局開具的監管措施函。

處罰措施大多爲出具警示函，涉及經紀業務、衍生品業務、資管業務等。收到罰單的機構，則不乏銀河證券、申萬宏源證券等大型券商。

經紀業務違規多發

12月20日，深圳證監局曾一口氣公佈三張罰單，中信證券、招商證券、華鑫證券三家券商因經紀業務違規展業被點名。

而在12月27日晚，又有7家券商收到罰單，多爲經紀業務違規。

例如，北京證監局對銀河證券出具警示函，原因有二，一是衍生品業務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源覈查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經紀業務存在部分合規風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，佣金費率管理不到位等情形。

申萬宏源證券業也因衍生品業務和經紀業務被出具警示函，具體爲，場外衍生品業務管理方面，交易對手適當性管理不到位；未落實場外期權業務負面客戶管理機制要求；在交易對手准入、詢報價等環節未嚴格執行內部制度要求；個別場外衍生品交易對手交易行爲監測不到位；未落實部分合規風控提示；風險限額管理存在不足。經紀業務管理方面，未對賬戶存在特定情形的大額資金劃轉的投資者開展身份重新識別；未對無法覈實真實身份的投資者採取相關限制措施；賬戶使用實名制管理不到位；個別內部審計提出問題未及時整改。

恆泰證券則受到內蒙古證監局出具的警示函，具體爲：一是內部控制不健全。部分營業部爲投顧人員開通了櫃檯系統相關權限；部分營業部出納從事營銷活動。二是員工行爲管控不嚴。對從業人員的執業行爲監測管理不到位，未將員工全部手機號納入監控範圍。個別營業部負責人免職備案不及時。三是客戶管理不到位。對投資者賬戶異常預警的核查不到位，部分客戶的異常交易監控預警未覈查。四是適當性管理不到位。未及時更新投資者評估數據庫，部分客戶缺少身份證有效期、風險測評結果等重要信息。

12月27日，廣西證監局發佈關於對國海證券股份有限公司採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。原因是公司個別員工曾存在違規買賣股票、私下接受客戶委託買賣證券的情形。

此外，江海證券、財通證券等也都收到相應證監局出具的警示函監管措施。

兩家券商資管違規

券商資管方面，上海甬興證券資產管理有限公司被採取責令改正措施，因私募資產管理業務投資管理不規範，個別私募資產管理計劃主動管理不足。同時，上海證監局還對公司投資經理張凱翔出具警示函。

同天，福建證監局表示，興證資管公司存在部分單一資管計劃爲銀行理財規避監管要求提供便利、債券池管理不到位、股票投資管理有待完善、投訴處理流程有待優化、薪酬遞延政策執行不到位、個別單一資管產品信息披露不完整等問題，決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。

此前不久，因私募資管業務投資管理不規範，個別單一資產管理計劃主動管理不足，股票庫管理制度執行不到位，代銷環節等出現違規行爲，華金證券及時任分管相應業務的副總裁金葵華收到監管罰單。

2024年內，以證券公司爲主體的罰單已超過240張，監管機構已經實施了一系列措施，包括髮出警告信、要求整改、業務暫停和經濟罰款等，以對違規的證券公司進行警示和規範。這些措施在一定程度上起到了約束作用，但監管強度仍需增強，違規的代價需要提高，以確保監管規定得到徹底執行。