近期53張券商私募業務相關罰單落地 14家券商被提及

財聯社記者結合易董數據和監管官方網站信息注意到,2024年迄今,券商領域中與私募相關的違規罰單數量有所上升,涉及經紀、自營業務以及資管等多個業務領域,特別是在私募資管方面,個人與機構合計收到約53張罰單。在這些罰單中,有14家券商的名字被提及,涉及個人多達29位,包括高級管理人員、業務主管、分支機構負責人以及普通從業人員。記者瞭解到,這一現象的一個原因在於現場檢查的加強,受罰券商增多;另一方面,私募資管業務成爲違規的重災區,在“大資管”時代背景下,資管業務正處於轉型的關鍵階段,部分監管措施主要針對資管新規實施前成立的產品。(財聯社記者 林堅)