中國工商銀行違規 遭美罰10億

中國工商銀行及其紐約分行近日遭美國以泄露機密監管訊息以及未遵循相關法令爲由，共計罰款3240萬美元。圖爲中國工商銀行上海分行。（新華社）

中國工商銀行及其紐約分行近日遭美國以泄露機密監管訊息以及未遵循相關法令爲由，共計罰款3240萬美元（約新臺幣10億2400萬元）。此外，當地時間18日，美國國土安全部搜查了中國汽車零組件製造商三祥科技設在俄亥俄州的美國子公司。

據美國《華爾街日報》22日報導，美國聯準會和紐約州金融服務部19日表示，中國工商銀行與這2家監管機構達成和解，將向紐約州金融服務部支付3000萬美元，之前該機構在調查中發現，該行紐約分行在2018年至2022年期間的反洗錢和《銀行保密法》合規計劃存在缺陷。聯準會另外對該銀行罰款240萬美元，原因是涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊。

紐約州金融服務部表示，該機構還發現合規文件的簽署日期被人爲提前，而中國工商銀行未能及時向該機構報告這一問題。

中國工商銀行表示，和解承認的是該行的補救努力，並不反映其紐約分行合規計劃和內部控制的現狀，並表示，該行將合規和風險管理視爲「重中之重」。

紐約州金融服務部表示，最近於2023年進行的檢查確定，中國工商銀行紐約分行的合規計劃目前是適當的，而且在過去幾年中，該行已對其反洗錢、《銀行保密法》和制裁合規計劃中被指出的問題進行補救。

另據美國當地媒體《代頓每日新聞》報導，美國土安全部調查人員當地時間18日搜查位於俄亥俄州代頓市的哈科製造集團。哈科製造於2015年被中國企業青島三祥科技收購。這場搜查從上午10點持續到下午3點。美國國土安全部發言人表示：「這次調查是正在進行的聯邦調查的一部分，公共安全並沒有受到威脅。」

相關報導顯示，2023年9月，美國衆議院「中國特別委員會」成員曾致信美國國土安全部部長馬約卡斯，指控青島三祥科技「將部分生產轉移到泰國以逃避美國關稅」。

威斯康辛州共和黨衆議員加拉格爾和伊利諾伊州衆議員拉胡德在信中指控，三祥科技的活動是「對美國製造商造成災難性影響的公然貿易欺詐案件」。他們還聲稱，三祥科技「利用在美國設立公司來逃避美國關稅的行爲嚴重違反了美國法律，損害了美國的經濟和國家安全。」

對於關稅問題，中國商務部新聞發言人此前曾表示，中方始終認爲，美方的單邊加徵關稅措施不利於中國，不利於美國，不利於世界。希望美方從中美兩國消費者和生產者的根本利益出發，儘快取消全部對華加徵關稅。