安徽證監局：對徽商期貨有限責任公司採取責令改正措施

12月25日，安徽證監局網站發佈關於對徽商期貨有限責任公司採取責令改正措施的決定。經查，該公司存在以下情形：一是互聯網營銷活動事前內容審覈、事中合規管控不到位；交易諮詢業務產品設計、銷售環節風險管控不到位；資產管理業務產品管理職責履行不規範，對外擔任投資顧問留痕不完整。二是部分信息系統性能、容量壓力測試不充分，運維管理不到位。根據規定，安徽證監局決定對該公司採取責令改正的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。該公司應全面整改，完善內部控制，加強合規管理，切實規範各項業務活動，並於收到本決定書之日起30日內向安徽證監局提交書面整改報告。