北京證監局：對北京中方信富投資管理諮詢有限公司採取責令暫停新增客戶行政監管措施

北京證監局發佈關於對北京中方信富投資管理諮詢有限公司採取責令暫停新增客戶行政監管措施的決定。經查，簡稱中方信富存在以下違規事項：未按時辦理業務場所變更手續；公司合規管理、內部控制不到位；客戶營銷服務留痕保存不全,電子簽約系統提供的風險揭示書缺少客戶簽名，合規管理系統的客戶爲非實名登記，合規管理系統與客戶管理數據庫相互割裂、互不關聯，合規管理和風險控制難以有效嵌入業務流程；部分營銷人員不具備證券從業資格；個別無證券投資顧問執業資格的員工向客戶提供證券投資建議;營業場所公示信息不完整；部分員工在營銷宣傳過程中存在虛假、誤導性營銷宣傳及承諾收益情形；未說明薦股軟件所使用的數據信息來源。（北京證監局網站）