北京證監局對中金公司出具警示函:多名員工曾買賣股票、出借個人證券賬戶
4月26日,中國證監會北京監管局發佈關於對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定。
經查,該公司合規管理存在以下問題:
一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務;
二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲,公司對員工行爲監測監控不到位。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規定,北京證監局決定對該公司採取出具警示函的行政監管措施。
北京證監局稱,該公司應引以爲戒,認真查找和整改問題,加強對從業人員行爲管理,切實提升合規管理水平,杜絕此類問題再次發生。
相關資訊
- ▣ 重慶證監局對西南證券出具警示函
- ▣ 深圳證監局對國信證券出具警示函
- ▣ 廣東證監局對國信證券出具警示函
- ▣ 證監會對中信證券股份有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 中信證券、東莞證券被廣東證監局出具警示函
- ▣ 配偶違規買賣公司股票,萬通發展董事收北京證監局警示函
- ▣ 四川證監局對川財證券有限責任公司採取出具警示函措施
- ▣ 廣東證監局對國信證券採取出具警示函措施
- ▣ 證監會對中德證券採取出具警示函的措施
- ▣ 北京證監局對銀河證券出具警示函:存在開展場外期權及股票質押業務不審慎等問題
- ▣ 廣東證監局對廣州浪奇及公司高管等出具警示函
- ▣ 保薦業務違規 廣東證監局對中信證券及相關責任人出具警示函
- ▣ 因泰禾集團,國泰君安、中金公司等券商遭證監會出具警示函
- 原光大證券員工利用親屬賬戶違規買賣股票
- ▣ 保薦業務違規 廣東證監局對東莞證券及相關責任人出具警示函
- ▣ 視頻|Wind宕機處罰來了 上海證監局對萬得公司出具警示函
- 合規內控存在問題 深圳證監局對國信證券採取出具警示函措施
- ▣ 基金|深圳證監局對千峰基金、郭凱採取出具警示函措施
- ▣ 鴻博股份:公司及相關人員收到福建證監局警示函
- ▣ 深圳證監局對正威私募採取出具警示函措施
- ▣ “飛單”行爲再現!興業證券一員工被出具警示函
- ▣ 浙江證監局對利爾達及相關責任人員採取出具警示函措施
- ▣ 舒泰神:實控人收到北京證監局警示函
- ▣ 深圳證監局對前海長富基金、王長富採取出具警示函措施
- 英大證券3名員工借用他人賬戶炒股 不僅虧損還被罰
- ▣ 深圳證監局:對正威私募、李俐採取出具警示函措施
- ▣ 湯姆貓:公司及相關人員收到浙江證監局警示函
- ▣ 國信證券、立信等多家中介機構收深圳證監局警示函
- ▣ 浙江證監局對華誼兄弟王忠軍採取出具警示函措施