多地證監局出手 頭部券商被密集採取監管措施
財聯社5月12日電,近期,券商頻繁被監管部門採取行政監管措施或被行政處罰。10日,又有5家券商被“點名”。梳理髮現,事涉國信證券、中金公司、申萬宏源、中信證券、東莞證券5家券商,不僅有多個頭部券商,且從內容看,涉及券商投行業務、經紀業務、資產管理業務等多個業務領域。在強本強基、嚴監嚴管的基調下,監管呈現三大特點:發佈更密、落地更快、處罰更重。 (中新網)
相關資訊
- ▣ 北京證監局對國都證券採取責令改正行政監管措施
- ▣ 監管出手 20家基金被採取措施
- ▣ 廣東證監局對國信證券採取出具警示函措施
- ▣ 大曝光!監管出手,20家基金被採取措施!
- ▣ 證監會對中德證券採取出具警示函的措施
- 又有券商遭監管措施!
- ▣ 四川證監局對川財證券有限責任公司採取出具警示函措施
- ▣ 華林證券:收到西藏證監局行政監管措施決定書
- ▣ 華西證券:收到江蘇監管局行政監管措施決定書
- ▣ 證監會:中金所對一私募採取監管措施是履行交易所監管職責的舉措
- ▣ 監管密集出手,多家券商員工違規炒股遭罰
- ▣ 週末重磅!央行、住建部、金融監管總局、證監會密集出手
- 合規內控存在問題 深圳證監局對國信證券採取出具警示函措施
- ▣ 深圳證監局對正威私募採取出具警示函措施
- ▣ 證監會對中信證券股份有限公司採取出具警示函措施
- ▣ 勝利精密:收到江蘇證監局行政監管措施決定書
- ▣ 北京證監局:對北京贏成投資管理有限公司採取責令改正行政監管措施
- ▣ 華安證券最新公告:收到安徽證監局行政監管措施決定書
- ▣ 深圳證監局:對正威私募、李俐採取出具警示函措施
- ▣ 深交所:5月共對129起證券異常交易行爲採取自律監管措施
- ▣ 華安證券:收到中國證券監督管理委員會安徽監管局責令改正措施決定書
- ▣ 華聞集團:收到海南證監局責令改正監管措施決定書
- ▣ 美聯儲銀行監管負責人:華爾街應採取更多措施監測對手方風險
- ▣ 浙江證監局對華誼兄弟王忠軍採取出具警示函措施
- ▣ 上期能源對部分客戶採取限制開倉監管措施
- ▣ 上市券商監管規定再迎大修,證監會四舉措加強監管促“領頭羊”做強
- ▣ 安徽證監局:對徽商期貨有限責任公司採取責令改正措施
- ▣ 基金|深圳證監局對千峰基金、郭凱採取出具警示函措施
- 陸股恢復交易 證監會:將採取多項措施穩定股市