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驚呆！證券從業人員考試作弊被中證協停止執業兩年

中國證券業協會（下稱中證協）網站顯示，三名從業人員報名參加資格考試，在開考“證券投資顧問勝任能力”一科時，存在由他人冒名代考、使用攝錄設備獲取考試內容的情形。被處罰的三人來自兩家公司，分別是國泰君安和成都匯陽投資顧問有限公司。

來源：中證協網站

上述三名人員均被所在公司採取解除勞動合同的問責措施，同時，還被中證協採取停止執業兩年的紀律處分。

三名證券從業人員考試作弊被處罰

三人所參加的考試均是中證協於2020年6月28日組織會員單位內部開展的證券業從業人員資格考試，而且均發生在證券投資顧問業務科目中。

三人採取的作弊方式略有差異。田澤公、石興華是由他人冒名代替參加考試；楊騰則存在使用攝錄設備獲取考試內容的情形。

中證協認爲，三人的上述行爲違反了《證券業從業人員資格考試考場須知》的相關規定。爲此，上述三人所屬公司已分別對其採取解除勞動合同的問責措施。經調查審理，中證協擬對三人採取停止執業兩年的紀律處分，並履行了事先告知程序，《自律措施意向告知書》送達後7個工作日內三人均未向中證協提交書面陳述申辯意見。

來源：中證協網站

《證券業從業人員資格考試考場須知》中規定，參加考試人員有由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人蔘加考試、使用攝錄設備獲取考試內容等情形之一的，該科考試成績按零分處理，並在兩年內不得報名參加資格考試，中證協將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統。

今年上百人遭禁考

今年上半年，受疫情影響，各項從業資格考試紛紛推遲延期。中證協在6月28日重啓證券業從業人員資格考試，參考人員爲證券公司、諮詢公司、評級公司等會員單位的在職員工。考試的科目包括一般從業資格考試、合規管理人員勝任能力測試、評級業務高管資質測試、投顧勝任能力考試等7個科目。

9月2日，中證協公佈了6月份關於證券業從業人員資格考試違紀人員處理結果的公告（2020年1號），共計對135名違紀人員禁考。其中，對114名一般違紀人員給予取消當次考試成績並禁考一年的處理，違紀情況及處理結果記入證券從業人員誠信信息管理系統。

來源：中證協網站

另外，對21名嚴重違紀人員給予取消當次考試成績並禁考二年的處理，違紀情況及處理結果記入證券從業人員誠信信息管理系統。上述田澤公、石興華、楊騰就包含在這其中。

此次被中證協點名處罰的三人均是在證券投資顧問業務科目中作弊，投顧考試真的這麼難嗎？

Choice數據顯示，截至10月29日，全證券行業共有59141名投資顧問，其中廣發證券的投顧人數最多，爲3501名；其次是中信證券，投顧人數爲3224名；中信建投、國泰君安和中國銀河的投顧人數也均超2900名。

從網友的反饋情況來看，相對於證券分析師和保薦代表人考試，投資顧問的考試難度較小。有網友反映，投顧比基礎知識和法律法規簡單，自己考試前突擊了5天，通過了考試。也有網友表示，投資顧問考試太難了，自己欲哭無淚。

來源：微博

來源：貼吧

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