中證協將對投行此項工作進行評價！明天中午前提交自評材料 涉四項評價指標
（原標題：獨家！中證協將對投行此項工作進行評價！明天中午前提交自評材料，涉四項評價指標）
投行週末又要加班了。
中國證券報記者獨家獲悉，中國證券業協會6月25日下午向券商緊急下發了《關於開展證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指標評價的通知》（下稱《通知》），同時下發了評價方案，券商需在6月27日（週日）中午12:00前提交自評材料。
《通知》顯示，評價期爲2020年5月1日至2021年4月30日。
評價指標包括底稿電子化率、系統建設投入情況、配合監管情況、創新情況，分值佔比分別爲30%、20%、30%、20%。
此次評價結果將作爲2021年券商分類監管評價投行電子化底稿專項評價依據。
來源：中國證券業協會
評價指標共計四項
《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指標評價方案》顯示，評價總分爲100分，具體來看：
（1）“底稿電子化率”=評價期內底稿系統新增項目數量/期間立項評審項目總數，該項總分30分。
評價期內底稿系統新增項目數量，是指當期在底稿系統中新建且已上傳相應階段底稿文件的項目數量。項目應獨立新建，相應底稿文件應獨立存儲、不與其他項目混同。
期間立項評審項目總數，是指當年證券公司投資銀行類業務履行過立項評審程序的所有項目，包括全部具有投資銀行特性的業務類型，以及因未通過立項等原因而未實際執行的項目。
來源：中國證券業協會
（2）“系統建設投入情況”=近三年（2018年至2020年）系統建設累計投入/同期投資銀行業務累計收入，該項總分20分。
系統建設投入，是指底稿系統建設過程中直接發生的系統或軟件採購、開發相關的支出或費用，不包括硬件終端、機房租賃、與其他系統共用的基礎能力建設等投入。
投資銀行業務收入，以證券業協會發布的2018年至2020年證券公司經營業績指標排名情況中“投資銀行業務收入”爲依據，累計計算。
來源：中國證券業協會
（3）“配合監管情況”=2021年初至4月30日按規定向協會報送工作底稿目錄等信息的項目數量/當期應報送數量，該項總分30分。
按規定向協會報送工作底稿目錄等信息的項目數量，是指在規定的時間範圍內，通過底稿系統向協會報送工作底稿目錄（申報稿/終稿）、對應的文件名和文件校驗碼的項目數量，系統對接及報送情況應當符合協會工作底稿報送的規範性、標準性、及時性要求。
當期應報送數量，是指自2021年1月1日起承攬的投資銀行類項目，當期符合以下時限要求的項目總數：向有關單位報送發行、上市（掛牌）、上市公司重大資產重組及收購（包括行政許可及非行政許可事項）申請文件後45個工作日內，以及發行、上市（掛牌）、上市公司重大資產重組及收購項目（包括行政許可及非行政許可事項）完成後45個工作日內。上述兩項時點均落在當期、分期發行等需多次報送的項目，按觸發報送時點的次數分別計算。
來源：中國證券業協會
（4）“創新情況”是指投行工作底稿電子化管理系統的創新功能以及公司在行業系統建設推廣方面的貢獻，該指標總分20分，得分由證券業協會組織專家評審確定。
創新功能具體指除滿足《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》要求的系統功能之外，底稿系統在實時監測、自動提取、智能分析、風險預警等方面實現的創新功能；公司在行業系統建設推廣方面作出的貢獻包括向行業內其他公司分享經驗、推廣系統、參與行業規則制定，以及獲獎情況等。
除“創新情況”外，其餘三項指標通過計算得出。
結果將作爲券商分類監管評價
投行電子化底稿專項評價依據
中國證券業協會在通知中表示，協會將評價得分和排名報送證監會機構部，作爲2021年券商分類監管評價投行業務工作底稿電子化管理系統建設情況專項評價依據。
來源：中國證券業協會
值得注意的是，此次評價時間緊迫，通知文件名中還有“特急”字樣。中國證券業協會表示，券商應根據評價方案開展自評方案，並於6月27日（週日）12:00前報送相關指標、計算依據及相關附件。
來源：中國證券業協會
中國證券業協會表示，此次評價的參考依據是《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》（以下簡稱“建設指引”）。
2020年2月28日，中國證券業協會正式發佈實施《建設指引》，要求證券公司開展投資銀行類業務，應按照指引要求建立底稿系統，實現對投資銀行類業務項目立項、盡職調查、發行承銷、後續管理（包括持續督導、受託管理、存續期管理）等作業過程及質量控制、內核、監管審覈等流程中所形成的工作底稿進行電子化管理。
“底稿電子化系統建設是投行信息化2.0時代的開始。底稿電子化對投行業務而言，具有執業理念轉變、提升項目質量的重要意義。”券商人士表示，電子化工作底稿後，投行對項目工作流程的完備性要求會更高，合規及內控流程也會進一步加強。此外，底稿電子化進一步提升了投行內部工作及管理效率，免去了此前紙質工作底稿在歸檔、整理、審覈、借閱時的費時費力之苦。隨着此次評價方案的出爐，相關評價指標得以細化，進一步體現了相關部門壓嚴壓實中介責任、提升投行執業質量的監管思路，推動券商業務數字化轉型。