券商從業人員兼任登錄單一窗口 10/14上線

記者蔡怡杼臺北報導

爲使券商人力獲得最佳調配金管會宣佈開放券商無專任限制人員得在單一窗口登記兼職,也就是,隨着10月14日(下週一)單一窗口上線後,券商只要於該窗口登錄後,非專任限制人員即可從事融資融券人員、開戶、徵信及股務人員等職務

證交所表示,過去券商營業人員任職項目除了須於券商公會登錄外,券商還須至證交所、櫃買中心等地登錄,爲便利券商作業,證交所、券商公會及櫃買中心等使用單位共同議定單一登錄窗口,該單一窗口系統即將於10月14日上線。

系統上線後,證券商從業人員無專職規定者,即可同時登記兼辦多筆工作項目,如結算交割人員可同時登記兼辦融資融券人員、開戶、徵信及股務人員等職務,可有效提升證券商人員管理運用彈性,並增進證券商業務發展

證交所表示,目前除了自營部門操盤人、內控內稽以及風險管理人員以及部分受託買賣人員外,其餘無專任需求者皆可從事專職業務,也就是,開放券商從業人員銷售自家自營部門開發的結構型商品

證交所指出,未來如金管會進一步放寬證券商從業人員職務兼辦規定,如開放受託買賣業務人員得兼任財富管理信託業務,證交所亦將配合調整相關係統,以利證券商實務運作