原油正2四缺失 遭罰60萬
元大S&P原油正2 ETF被發現四大缺失，金管會17日宣佈對元大投信開罰60萬元，且在獨立會計師出具內控制度改善審查報告並經金管會同意前，元大投信送審新的期貨基金，金管會將可退回或不覈准，這是金管會首次對期信基金重罰，元大投信目前正送審一檔新期貨基金，將適用此罰則。
同時，元大S&P原油正2 ETF算到9月16日前的30個營業日平均每單位淨值0.87元，9月底豁免條款將終止，即要恢復2元的下市門檻，此檔基金已確定會向金管會及證交所申請下市清算，預計作業時間是一至一個半月，即11月左右將下市清算。
證期局副局長郭佳君表示，檢查局在今年6月對元大投信進行例行金檢，發現今年4～6月，元大投信原油正2 ETF共有四大缺失，第一是依基金信託契約所定特殊情形可調整投資策略，元大投信在4月20日國際出現負油價時調整基金的投資策略，將近月期貨契約改爲遠月契約，卻無相關經覈准或授權的書面資料。
第二是基金交易投資分析報告、決定書、執行紀錄、檢討報告的複覈程序，明定可由非主管的業務員代理籤核，導致主管不在時，即由代理人覈准，沒有呈報上一層主管覈准，且部門主管兼任基金經理人，出具的投資分析報告、決定書、檢討報告也沒有報上一層主管覈准，不符內控牽制原則，籤核程序的設計及執行有效性不足。
第三是元大投信調整該檔基金投資策略，卻沒有依證交所規定在隔天公告，而是在改策略二天後才公告，公告程序設計及執行有效性不足。