顧立雄下令脩金融六法 期交法罰鍰上限提高到120萬
金管會主委顧立雄日前指示，要求銀行局、保險局、證期局修正金融6大法，包括金控法、銀行法、證交法、期交法、保險法、證券投資人及期貨交易人保護法，趕在今年第一季提出草案送行政院。今天(30日)證期局已首先提出修正期交法，原本最高罰鍰爲60萬，將提高1倍，最高罰鍰將提高到120萬，累犯最高可罰240萬，未改善可無限次處罰。
顧立雄日前指示，因應國際監理髮展的趨勢，以及檢視國內金融市場的實務運作，檢討現行相關的金融法規，並以「與國際監理接軌」、「提升公司治理效能」、「深化健全經營的問責」、「落實消費者保護」爲修法的主軸。要求銀行局、保險局、證期局規劃修正「金融控股公司法」、「銀行法」、「證券交易法」、「期貨交易法」、「證券投資人及期貨交易人保護法 」、「保險法」等6部金融法規，陸續在今年第1季提出草案條文並對外預告。
而6大法中，目前以期交法先行。證期局副局長張振山表示，今天(30日)已提報「期貨交易法」部分條文的修正草案，這次修正有3大重點：第一，完成店頭衍生性商品集中結算制度；第二，修正期貨市場財務安全防衛機制與國際接軌；第三，提高罰鍰上限並加入糾正的機制。
在提高罰鍰上限部分，張振山解釋，過去期交法119條規定，罰鍰爲12萬至60萬，這次將提高1倍，罰鍰金額爲12萬至120萬，並納入糾正的處罰態樣，若違規情事較輕會處以糾正。以過去來說，期貨交易商最常犯的錯誤，就是事前保證金收不足，這顯示內控有很大缺失，就極有可能罰到最高罰款上限。且未改善或累犯，可以繼續開罰24萬至240萬，可無限次開罰直到改善完成爲止。
此外，也在期交法中增訂推動店頭衍生性商品採集中結算(包含強制或自願)的法源，以控管國內店頭衍生性商品違約風險及提升交易資訊透明度；另參考國際證券組織及歐盟等國際規範調整支應順序，修正期貨市場的財務安全防衛機制，將其他期貨結算會員的交割結算基金，列於期貨結算機構提撥之資本之後。本次期交法預計預告60天，預告後會報行政院。