證監會對國聯證券出警示函：重組備選方案准備不足
（原標題：證監會對國聯證券出警示函：重組備選方案准備不足，影響市場）
證監會對國聯證券股份有限公司（601456，以下簡稱“國聯證券”）出具警示函。
11月20日，證監會對國聯證券採取出具警示函措施。證監會表示，經查發現國聯證券在籌劃重大資產重組過程中，未有效評估監管政策，對重組備選方案准備不足。同時，未審慎評估對證券市場的影響。
今年9月20日，國聯證券擬換股吸收合併國金證券股份有限公司（600109，以下簡稱“國金證券”）。不過，10月12日晚間，國聯證券與國金證券同時發佈公告稱，終止籌劃重大資產重組，國聯證券合併國金證券告吹。
對於給國聯證券出具警示函，證監會指出主要是兩方面因素所致：一方面，是未有效評估監管政策，對重組備選方案准備不足；另一方面，是未審慎評估對證券市場的影響。
今年9月20日，國聯證券擬換股吸收合併國金證券。
合併公告指出，合併事項中，國聯證券擬受讓長沙涌金（集團）有限公司（以下簡稱“長沙涌金”）持有的國金證券約7.82%的股份。同時，國聯證券與國金證券正在籌劃由國聯證券向國金證券全體股東發行A股股票的方式換股吸收合併國金證券。
不過，在10月12日，雙方合併事項正式告吹。
12日晚間，國聯證券與國金證券同時發佈公告稱，終止籌劃重大資產重組。公告指出，由於交易相關方未能就本次重大資產重組方案的部分核心條款達成一致意見，經認真研究相關各方意見並與交易相關方協商一致，爲切實維護上市公司及廣大投資者利益，交易相關方審慎研究決定終止籌劃本次重大資產重組事項。
值得一提的是，國聯、國金證券合併事項，從披露至正式告吹，僅距10個交易日。
值得關注的是，在雙方合併進程中，證監會曾覈查國金、國聯證券交易信息泄露。
9月25日，證監會新聞發言人常德鵬表示，對於國聯證券收購國金證券交易信息泄露一事，證監會已根據相關規定要求公司自查，要求公司提交內幕信息知情人的名單，已啓動覈查程序。
9月20日，國聯證券與國金證券的合併事宜正式確認。但早在9月18日，國聯證券與國金證券便雙雙漲停。
官網資料顯示，國聯證券創立於1992年11月，前身爲無錫市證券公司，2008年5月通過改制更名爲國聯證券股份有限公司，註冊資本23.781億元人民幣，2015年7月6日在香港聯合交易所上市，2020年7月31日在上海證券交易所上市。
業績方面，2020年中報顯示，國聯證券實現營收8.22億元，同比（較上年同期）減少3.42%；實現歸母淨利潤3.21億元，同比減少9.84%。
官網資料顯示，國金證券前身爲成都證券，成立於1990年12月，2005年11月，正式更名爲“國金證券有限責任公司”。2008年1月，成都建投吸收合併國金證券有限責任公司，並更名爲“國金證券股份有限公司”，註冊資本變更爲5億元。2015年5月，國金證券非公開發行1.875億股，註冊資本增至30.24億元。
業績方面，國金證券上半年營業收入爲28.96億元，同比增長51.36%；歸母淨利潤10.02億元，同比增長61.24%。